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终局：CZ 辞职禁止三年内参与币安运营 币安最终和解 43 亿美金罚款 终局：CZ 辞职禁止三年内参与币安运营 币安最终和解 43 亿美金罚款2023-11-21据彭博终端，美国司法部在一份声明中表示，美国司法部长 Merrick Garland 将于东部时间下午 3 点召开新闻发布会，宣布“单独但相关的加密货币执法行动”。据两位知情人士透露，该公告将涉及与币安的和解。CFTC 对币安的诉讼也将是和解协议的一部分。CFTC 主席和财长耶伦将出席。但 SEC 官员目前没有出席，或意味着 SEC 对币安的民事诉讼尚未和解。原 SEC 官员 John Reed Stark 解读了币安可能与 DOJ 达成的延期起诉协议 DPA；DPA 有点像刑事缓刑，但有一些曲折，政府将对被告提出指控，但同意不再推进这些指控，作为交换，被告同意遵守某些要求或条件；DPA 要求如果被告成功遵守所有条款和条件，则在缓刑期结束时撤销指控；如果公司违反 DPA，美国司法部不仅可以追究刑事指控，还可以寻求藐视法庭的补救措施。阅读全文：据路透社，美国当局预计结束对币安长达数年的调查。该协议将包括对个人的指控并解决违反《银行保密法》和其他美国法律的指控，涉及多个美国机构：司法部、商品期货交易委员会和财政部金融犯罪执法网络。据福布斯报道，作为美国司法部与币安和解的一部分，币安首席执行官赵长鹏可能会从币安辞职。据华尔街日报，CZ 计划辞职并承认违反美国反洗钱刑事要求，此举可能会保留该公司继续运营的能力 。CZ 定于周二下午在西雅图联邦法院出庭并提出抗辩。币安也将承认一项刑事指控，并同意支付总计 43 亿美元的罚款，其中包括用于和解监管机构提出的民事指控的金额。据路透社，作为与司法部达成的协议的一部分，币安将在 15 个月内支付 18.1 亿美元，并进一步没收 25.1 亿美元。赵个人将支付5000万美元。CZ 认罪协议还禁止他与币安有任何关系。币安前首席合规官 Samuel Lim 也将受到指控。 据认罪协议，币安同意认罪协议中陈述的事实，并承诺与政府充分合作；CZ 已辞去币安首席执行官一职，已禁止他自任命监察员之日起三年内参与其运营；币安必须加强其合规计划并任命一名独立监察员，任期三年。据美联社，地方法官 Brian A. Tsuchida 定于 2 月 23 日对 CZ 进行量刑，但很可能会推迟，CZ 可能面临长达 18 个月的指导刑期。 法官向 CZ 询问，以确保他理解认罪协议，并一度说道：“你知道你没有适当的（反洗钱）控制措施。”“是的，法官大人，”CZ 回答道。 CZ 的一位律师 Mark Ba​​rtlett 指出，CZ 自 2020 年 12 月起就知道这项调查，并自愿自首，尽管 CZ 居住的阿拉伯联合酋长国与美国没有引渡条约。 CZ 承诺，如果允许他在此期间留在美国，他将返回美国接受判决。“我想承担起责任，结束我生命中的这一章，” CZ 说。“我想回来。不然我今天也不会在这里。”CZ 发布文章称，今天辞去了币安 CEO 的职务，我犯了错误，我必须承担责任，Richard Teng 将担任新的首席执行官；CZ 表示可能会进行一些被动投资，成为区块链/Web3/DeFi、人工智能和生物技术领域初创公司的少数代币/股东；很高兴终于有更多的时间来研究 DeFi；很自豪地指出没有被指控币安挪用任何用户资金与参与任何市场操纵。Richard Teng 发文表示，我的工作重点将是：1) 让用户放心，他们可以对公司的财务实力、安全和安全保持信心 2) 与监管机构合作，在全球范围内维护高标准，促进创新，同时提供重要的消费者保护 3) 与合作伙伴合作，推动 Web3 的增长和采用 我们将坚持下去。据 CoinDesk，作为与 FinCEN 和解的一部分，币安将“完全退出”美国，并任命一名为期五年的监督员，负责监督该交易所的制裁合规计划。在此期间，美国财政部将可以访问币安的记录和系统。但 Binance US 不受影响，与上述 Binance 独立。美国司法部新闻稿表示，币安没有及时、自愿地披露不当行为，但它因配合调查而获得了部分赞誉，并且已采取措施纠正其合规计划；币安延迟提供相关证据，包括币安高管讨论美国法律要求的会议录音；因此刑事处罚总额比适用的美国量刑指南罚款范围下限减少了 20%。阅读原文风险提示根据央行等部门发布“关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知”，本网站内容仅用于信息分享，不对任何经营与投资行为进行推广与背书，请读者严格遵守所在地区法律法规，不参与任何非法金融行为。吴说内容未经许可，禁止进行转载、复制等，违者将追究法律责任。目前存在大量伪造账号，吴说只提供区块链行业信息，任何内容不涉及政治，也绝不会私信要求转账，更不会喊单某一代币，请勿相信。关注我们 生成海报风险提示根据央行等部门发布“关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知”，本网站内容仅用于信息分享，不对任何经营与投资行为进行推广与背书，请读者严格遵守所在地区法律法规，不参与任何非法金融行为。吴说内容未经许可，禁止进行转载、复制等，违者将追究法律责任。目前存在大量伪造账号，吴说只提供区块链行业信息，任何内容不涉及政治，也绝不会私信要求转账，更不会喊单某一代币，请勿相信。

陪审团迅速将 SBF 七项定罪: SBF 如何进行自我辩护 后续还有哪些变数 陪审团迅速将 SBF 七项定罪: SBF 如何进行自我辩护 后续还有哪些变数2023-11-05作者 | David Z. Morris编译 | Ehan 吴说区块链 Protos 授权吴说进行编译 原文：https://protos.com/what-does-sam-bankman-fried-think-he-did/SBF 的刑事欺诈审判即将尘埃落定。检方和辩方在周三进行了马拉松式法庭辩论，陪审团将于当天结束前开始商议。这些结案陈词是各自法律团队对陪审团的最后陈述。从法律层面上看，检方有责任证明 SBF 的指控毫无合理疑点。美国助理检察官  Nicolas Roos激情而精准地发表检方的结案陈词，通过审查大量文件和证词，表明 SBF 指挥一群同谋将 FTX 客户资金转移到 Alameda Research，而其中的利润几乎完全归 SBF 所有。法庭氛围庄重，几乎所有陪审团成员和替补都专心聆听。值得注意的是，在检方的结案陈词中，SBF 的父母缺席，可能在整个审判过程中被安置在的私密房间里。但他们后来出现，观看辩护团为他们儿子的自由做最后的辩护。从法律角度来看，辩护相对检方的工作更容易：他们只需要在陪审团心中引对SBF有罪的合理怀疑。但考虑到陪审团在过去几周看到的证据，这可能比看上去更具挑战性。其中包括 SBF 的前下属的证词，指出他明确指示他们欺骗投资者。还有大量证据表明，SBF 本人就 FTX 上客户资金安全和 Alameda 在交易所上的特权故意发表虚假声明。辩护重点放在抹黑这些证人或以其它方式对检方策略产生怀疑。在结案陈词中，包括重申 Caroline Ellison等人与政府达成认罪协议，并暗示他们试图“摆脱” FTX 灾难，抛弃 SBF。Cohen 还声称，检方不公平地将SBF描绘成“怪物、恶棍”，强调他的消费和生活方式。然而，在辩护论据中更难找到对所发生事件的连贯替代解释。80 亿美元失踪这一事实几乎没有争议——那么怎么可能没有犯罪呢？“善意是完全的辩护”实际上，真正对辩护的叙述和合理性的关注是在最近几天 SBF 的证词以及周三的辩护陈述中显现出来的。其核心主张是，从 FTX 成立到灾难性失败， SBF 的每一步都是“善意”行事。 正如 Cohen 周三阐述的法律理论一样，如果 SBF 在做出陈述时确实相信他的陈述是真实的，同时相信他的所有行为都是合法的并符合客户的最佳利益，那么就没有犯罪行为。Cohen 以相对低调的方式表述了这种辩护的各个要素，而不像 Roos 在检方的结案陈词中以以一种对话式和即兴的口吻表述，Cohen 则坚定地站在讲台后面，大多数时间都在读稿，语气可以说是有些疲惫和沮丧。为了证明其“善意”，Cohen 部分辩称 SBF 的支出和风险承担都是合理的商业决策，即使在事后他的判断被证明是错误的。其中一些细节可能微不足道，比如辩称 FTX Arena 冠名权和其他营销支出占 FTX 收入的合理比例。更实质性的是，Cohen 认为，一些被政府定性为犯罪动机证据的决定实际上是战略性商业选择。 例如，2021 年秋天， SBF 知道 Alameda Research 的交易账户欠 FTX 客户约 30 亿美元的债务，但仍然坚持 Alameda 应该再借入数十亿美元来进行风险投资。Caroline Ellison 认为这是一个非常糟糕的主意， SBF 否决了她的想法。Cohen 没有对这一关键时刻的事实提出异议，但将其描述为 SBF 和 Ellison 之间“商业判断”的差异。不过，善意辩护还依赖于一些更牵强的主张。 其中包括 SBF 对自己公司政策基本要素的真诚误解，并且在关键时刻对 FTX 的财务情况一无所知。对于善意辩护而言，也许最具挑战性的一点是 SBF 真正相信另一方有权借用 FTX 的客户存款或托管的所有资金，包括法定货币和加密货币。SBF 进一步声称，他相信通过 FTX 保证金贷款计划借入的资金可以从交易所提取，并用于借款人选择的任何目的。然而，作为辩护善意论点脆弱性的良好例证，检方在结案陈词中向陪审团展示了明确禁止将保证金贷款资金从 FTX 提取或用于除交易之外的任何目的的保证金贷款协议。SBF 的律师称 FTX 的客户知晓风险在辩护中可能最牵强的论点中，Cohen 辩称 FTX 的服务条款中包括对交易所使用法定货币“没有限制”。换句话说，Cohen 辩称所有 FTX 客户都默许他们的法定货币存款实际上是对 FTX 的无限制贷款，而不是他们保留控制权的财产。SBF 对 FTX 财务细节的所谓无知是辩护的另一个重要支撑。这些主张尤其需要对所发生事件进行相当复杂的理论解释。例如，Cohen 讨论了一份臭名昭著的电子表格，其中 Caroline Ellison 准备了七个备选版本的另一方资产负债表，目的是为了获得贷款。谷歌元数据清楚地显示 SBF 查看了这份文件。所以要声称SBF不是欺骗贷款者的一方，Cohen 必须向 Ellison 辩护，称他的客户只查看了其中一个标签，并未仔细审查就批准了使用。“SBF 依赖 Ellison 准备的资产负债表似乎是合理的，”Cohen 告诉陪审团。这只是 SBF 可能一直保持对 FTX 财务一无所知直到 2022 年 11 月 7 日的部分证据。具体来说，Cohen 谈到了SBF 11 月 7 日发表的一条推文，声称“FTX 没问题。资产没问题。”为了声称这并非欺骗，辩护再次回到了 SBF 对 FTX 上的另一方借款特权的“善意”误解。正如 Cohen 所说，SBF 相信“资产没问题”意味着 Alameda 借用 FTX 客户资产的贷款是以大量资产作为抵押，包括 FTT 和 Serum 代币以及 Robinhood 股票。然而，陪审团已经在这里看到了一些矛盾之处：与资金使用限制类似，各种 FTX 政策已明确表示所有保证金抵押品必须放在交易所上。事实上，SBF本 人在国会作证中概述了这一政策。交易所内的抵押品对于备受推崇的自动化“风险引擎”至关重要，这引起了许多客户反补偿的保护。SBF 和他的团队试图辩称 Alameda 不是唯一允许使用交易所外抵押品进行借款的实体，但这些努力是简短的，缺乏强有力的证据支持。此外，对于 Alameda 借贷的“善意”辩护必须声称，包括大量 Robinhood 股票在内的资产是 Alameda 的有效抵押品，尽管它们在技术上不再是 Alameda 的财产：这些股票到 2022 年 11 月已被转移到 SBF 控制的一个控股公司。SBF 对企业财产结构的宽松理解只是辩护事件理论的许多复杂性和矛盾之一。经过一些程序手续后，11 月 2 日陪审团将开始商议。他们达成裁决需要多久可能会严重取决于他们是否认真对待 SBF 的说辞，或者检方是否已经全面反驳了他对自己无知的抗辩。审判结果周四，陪审团在不到五个小时内就全部七项罪名做出了定罪决定，这个判决出人意料地迅速和果断。SBF 将于 2024 年 3 月 28 日被宣判，将面临最高 110 年的监禁。 最终的判决更可能是 25-50 年，但他的欺骗性证词对他没有好处。政府必须在 2 月 1 日之前决定是否对进一步指控进行二审，其中包括竞选财务欺诈和贿赂。11 月 2 日星期四晚些时候，曼哈顿陪审团裁定山姆·班克曼·弗里德 (Sam Bankman-Fried) 犯有七项电汇欺诈、共谋和洗钱罪名。 该判决在一定程度上标志着美国历史上最大的金融欺诈案之一的结束。Bankman-Fried 的名字现在与 Bernie Madoff、Elizabeth Holmes、Jho Low 和 Charles Ponzi 等人齐名，他们都是曾在金融领域里参与或涉嫌大规模欺诈的人，如今声名狼藉。陪审团的审议和整个审判进程都比预期的要快。在法官 Lewis Kaplan 的裁决下，审判提前近两周结束。Kaplan 似乎也急于在本周将事情推向终结，在周三和周四的法庭日上增加了额外的时间。Kaplan 在周四提议让陪审团比正常时间晚待近四个小时，他们可能需要为七项复杂指控进行漫长的挣扎。但在当天晚上 7:45，就在晚上 8 点的最后期限之前，陪审团宣布他们已经做出了裁决。班克曼-弗里德的父母、斯坦福大学教授芭芭拉·弗里德（Barbara Fried）和约瑟夫·班克曼（Joseph Bankman）在审判期间几乎每天都出庭——包括宣布判决。 当陪审团女主席开始宣读裁决时，班克曼向前倒在座位上。 随着审判的进行，弗里德无法控制的抽动和颤抖变得越来越明显，她短暂地用手指堵住耳朵，仿佛不想听到。SBF 本人最后展示了一贯的行为。他被命令在宣读判决时起立并面对陪审团，但判决下来后没有任何明显的反应。然后他又坐回了自己的椅子，但改变了主意，站起来，然后在椅子半腾半坐之际环顾四周，仿佛希望有人告诉他该怎么做。他的法律团队没有提供任何建议。对 SBF 及其父母有许多理由感到愤慨，因为他们从中获益，并据称参与塑造了其欺诈行为。但在真相大白的时刻，难免对他们的痛苦和困惑表示同情。即使是我们这些帮助揭露和追究FTX欺诈行为的人，也很难从中得到欣慰，因为我们见证了一个人生接近终结的景象。裁决宣读后，陪审团被释放，法庭人员感激地下班了。但 SBF 和他的法律团队依然逗留在法庭上，小声交谈在一起，主辩律师 Mark Cohen 安抚地把手放在 SBF 的肩上，一群记者注视着。他的父母彼此搀扶着，走到辩护桌后面，准备与他们的儿子告别。但是他们没有被允许最后一个拥抱或长时间的告别。在被护送面对命运之前， SBF 几乎没有看他的父母。审判结束后 SBF 被送回联邦监禁，但他的刑期要到 2024 年 3 月 28 日才会决定。他可能面临长达110年的刑期，但实际数字将取决于影响到的受害者数量以及 Kaplan 法官对 SBF 悔悟的判断。鉴于 SBF 似乎在庭上撒谎，Kaplan 不太可能宽大处理。普遍估计 SBF 将被判大约 25 年的实际刑期，到他五十多岁时才能出狱。SBF 可能还需要再次接受审判。由于 SBF 从巴哈马被引渡的程序原因，第二组指控，特别是涉嫌竞选融资违规行为，被从本案中分离出来，目前计划于明年 3 月 11 日开庭，但政府直到 2 月 1 日才需通知 Kaplan 法官是否打算继续进行审判。有时在像这样的情况下，一旦取得初次定罪，就不再追究进一步的指控。但在这种情况下，放弃竞选融资指控可能在政治上有风险：SBF 隐瞒捐款的犯罪行为是其塑造民主党巨额捐助者形象的计划的一部分，这无疑具有极大的讽刺意义。 这导致了右翼分子的阴谋论，如果他因通过幌子捐赠者向他母亲的政治行动委员会输送资金等指控而逃脱惩罚，可能会引发众怒。目前至 11 月底还将进行一系列庭审后诉讼程序。SBF的辩护团队很可能会提起上诉，尽管 Mark Cohen 昨晚在简短声明中并未明确提出这一点。相反，他更笼统地承诺“继续战斗”。最后，清理少数极其鲁莽的欺诈者造成的巨大混乱仍需要数月甚至数年的工作。这包括 FTX estate 近几个月提起的一系列追索诉讼，其中有针对FTX法律总监Dan Friedberg的诉讼，以及针对 SBF 父母 Joe Bankman 和 Barbara Fried 的诉讼。另一个长期存在但极其重要的问题是，鉴于 SBF 的父母似乎在指导和从欺诈行为中获益方面发挥了重大作用，他们是否也会面临刑事指控。风险提示根据央行等部门发布“关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知”，本网站内容仅用于信息分享，不对任何经营与投资行为进行推广与背书，请读者严格遵守所在地区法律法规，不参与任何非法金融行为。吴说内容未经许可，禁止进行转载、复制等，违者将追究法律责任。目前存在大量伪造账号，吴说只提供区块链行业信息，任何内容不涉及政治，也绝不会私信要求转账，更不会喊单某一代币，请勿相信。关注我们 生成海报风险提示根据央行等部门发布“关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知”，本网站内容仅用于信息分享，不对任何经营与投资行为进行推广与背书，请读者严格遵守所在地区法律法规，不参与任何非法金融行为。吴说内容未经许可，禁止进行转载、复制等，违者将追究法律责任。目前存在大量伪造账号，吴说只提供区块链行业信息，任何内容不涉及政治，也绝不会私信要求转账，更不会喊单某一代币，请勿相信。

实录：币安逐条反驳SEC诉讼 美国SEC是如何回应的 实录：币安逐条反驳SEC诉讼 美国SEC是如何回应的2023-11-20来源 | Protos 授权吴说编译编译 | GaryMa 吴说区块链原文链接：https://protos.com/a-look-at-the-sec-rebuttal-of-binances-motion-to-dismiss/2023 年 6 月 5 日，美国证券交易委员会（SEC）以数十亿美元的罚款对币安及其首席执行官赵长鹏（CZ）提起诉讼。本周，SEC 对币安正式提出的驳回诉讼动议做出了回应，重申并澄清了其诉讼主张。SEC 的诉讼指控币安通过向许多美国投资者非法出售其两种代币 BNB 和 BUSD 进行融资。这种融资，再加上通过出售其他未注册证券赚取的数百万美元，使其至少获得 116 亿美元的收入。在解释其推理时，SEC 着重于 Howey 测试，美国法院通常用该测试来确定某人是否非法出售加密资产。Howey 测试是指 1946 年美国最高法院的判决，即 SEC 诉 W.J. Howey Co. 在 SEC 的胜利中，最高法院定义了投资合同为符合以下四个条件的交易：● 使用金钱进行投资，● 进入一个共同的企业，● 有合理的盈利预期，● 由他人的努力产生。SEC 的部分论点集中在法院对先前涉及涉嫌证券的案件中对 Howey 测试的灵活解释上。例如，它引用了三起法院判决，“货币”可以采用多种形式，而不仅仅是美元等法定货币。例如，某人愿意支付货币价值的商品和服务可以以实物形式交换为证券。币安表示，尽管受到诉讼，但它没有上市/上架证券SEC 利用几十年的法律先例来反驳币安声称其不上市证券的说法。它澄清了投资合同是一个有目的的总称，包括推动筹资的发起人使用的广泛范围的工具。事实上，SEC 总结了几十年的法院裁决支持其观点：“国会广泛定义了证券，以体现一种灵活而非静态的原则，一种能够适应那些寻求以他人承诺利润的资金的无数和多变的方案。法院已经发现各种新颖或独特的投资工具是投资合同，包括涉及橙园、动物饲养计划、牛胚胎、移动电话、仅存在于互联网上的企业和加密资产。”SEC 声称，BNB 代币的价格可能会根据币安的努力和运气而变化，使其成为一个具有“垂直共同性”的企业。它拒绝了币安声称 BNB 的长期表现最终与币安的努力无关的说法。币安诉讼涉及垂直共同性‘垂直共同性’存在于代币持有者的命运与代币领导者的命运一致的情况下。BNB 的‘垂直企业’包括代币持有者保持价格足够高，以便币安高管可以支付数字资产生态系统的开发、通过 Binance.com 吸引新用户、通过 Binance 的平台和营销渠道推广 BNB 以及为 BNB 的区块链资金开发。通过这种方式，币安高管的所有努力都与零售 BNB 代币持有者的财务利益完全一致。实际上，币安高管本身是最大的 BNB 代币持有者。因此，所有 BNB 代币持有者与币安高管共享垂直共同性。SEC 引用了 BitConnect 案例，法院裁定 BitConnect“平台本身是共同企业”。在 BitConnect 中，成员具有垂直共同性；BitConnect 代币（BCC）的价值取决于 BCC 代币持有者和推广者的协同努力。Kickstarter 上的预购不是证券为了澄清投资合同并不包括所有金融提供，SEC 引用了一项案例，即利润“必须符合普通用法，以金融回报的形式而不是消费的形式”。这排除了大多数 Kickstarter 活动，考虑到是否为对筹款的贡献而收到的好处是否算作证券。换句话说，简单地预订产品并不会创造对利润有合理预期的情况。当然，这可能不排除某个筹款暗示着好处可以以更高的价格转售给其他人的情况。在那一点上，简单的预定可能会变成未注册的证券发行。“金融回报而不是消费”的元素在 LBRY 案中也变得很重要，在该案中，代币可以用于获取在 LBRY 平台上发布数字文件的权利，这似乎是无害的。不幸的是，其支持者进一步宣传 LBRY 代币作为获取利润的一种方式，这些营销声明使 LBRY 代币变成了未注册的证券。Howey 测试不需要书面合同币安要求法院考虑 BNB 购买根本不涉及任何投资合同的想法。它表示，Howey 测试的严格解释将要求“合同安排”，即买方“必须在共同企业中享有分享未来利润的合同权利”。SEC 反驳了这一说法，称 Howey 测试不需要任何书面合同。它只是要求存在符合 Howey 测试条件的“合同、交易或方案”。SEC 还拒绝了币安的论点，即 Binance.com 平台上的交易并未发生在美国领土，因此不受美国证券法管辖。它声称币安向许多美国投资者出售了许多证券。它引用了赵长鹏的“太极计划（Tai Chi Plan）”，这个计划首次被福布斯的迈克尔·德尔·卡斯蒂略（Michael del Castillo）和杰森·布雷特（Jason Brett）曝光，该计划允许 Binance.com 通过将 BAM Trading 作为一种迷惑性的代理来秘密为美国客户提供服务。BAM Trading 的第二任 CEO 辞职的原因是，据这位 CEO 说，“CZ 是 BAM Trading 的 CEO，而不是我。”总之，SEC 已经对币安要求驳回其数十亿美元诉讼的正式回应。SEC 指出了币安辩诉的弱点，并指出了币安试图扭曲 Howey 测试含义的努力。风险提示根据央行等部门发布“关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知”，本网站内容仅用于信息分享，不对任何经营与投资行为进行推广与背书，请读者严格遵守所在地区法律法规，不参与任何非法金融行为。吴说内容未经许可，禁止进行转载、复制等，违者将追究法律责任。目前存在大量伪造账号，吴说只提供区块链行业信息，任何内容不涉及政治，也绝不会私信要求转账，更不会喊单某一代币，请勿相信。关注我们 生成海报风险提示根据央行等部门发布“关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知”，本网站内容仅用于信息分享，不对任何经营与投资行为进行推广与背书，请读者严格遵守所在地区法律法规，不参与任何非法金融行为。吴说内容未经许可，禁止进行转载、复制等，违者将追究法律责任。目前存在大量伪造账号，吴说只提供区块链行业信息，任何内容不涉及政治，也绝不会私信要求转账，更不会喊单某一代币，请勿相信。

WIRED: 调查 FTX 破产当天的“离奇黑客事件” WIRED: 调查 FTX 破产当天的“离奇黑客事件”2023-10-16作者 | Wired编译 | 吴说区块链去年 11 月 11 日的傍晚，FTX 的员工已经经历了该公司短暂历史中最糟糕的一天。仅仅 10 个月前，这家刚刚成为全球顶级加密货币交易所之一的公司便宣布破产。经过长时间的努力，高管们说服了该公司的首席执行官 Sam Bankman-Fried 将权力交给 John Ray III，这位新的首席执行官现在的任务是引导公司走出一片令人噩梦般的债务困境，而公司似乎没有偿还这些债务的手段。FTX 似乎已经跌入谷底。直到某个人——一个或多个尚未确定身份的窃贼——选择了那个特定时刻，让事情变得更糟。那个周五傍晚，疲惫不堪的 FTX 员工开始在 Etherscan上看到公司加密货币的神秘流出，数以亿计美元的加密货币正实时被盗。“我靠，经过这一切，我们还被黑了吗？”一位前FTX员工回忆说，他要求不具名，因为他没有被授权谈论公司内部事务。根据 FTX 自己的账目，该公司最终将因那些未知窃贼而损失 4.15 亿至 4.32 亿美元的加密货币资产，这一数字已作为其破产程序的一部分被公开确认。FTX 以前没有透露的是，它有多接近可能损失更多——其员工和外部顾问急忙将超过 10 亿美元的加密货币转移到更安全的存储空间，以免其被恶意存在窃取。甚至一度争先恐后地向一位顾问办公室的物理 USB 驱动器发送近 5 亿美元，以防止其落入窃贼之手。“邀请：紧急”随着 FTX 不光彩的创始人 Sam Bankman-Fried 的审判进入第二周，加密货币社区的许多人都在密切关注法庭事件，以获取任何关于交易所是如何在离开他的控制几小时后就被如此灾难性地洗劫一空的线索。谁进行了那次盗窃——以及盗贼是 FTX 的内部人还是外部黑客——这个问题最为关键。这个谜尚未解开，Bankman-Fried 和其他 FTX 高级执行官都没有因那次盗窃而被起诉。但现在，WIRED 可以揭示 FTX 在那个恐慌的夜晚努力限制盗窃造成的损害的事件——以及阻止可能是价值 10 位数的盗窃案。新的 FTX 领导团队在其新 CEO Ray 的领导下，拒绝接受关于这一事件的采访。但 WIRED 从重组公司 Alvarez & Marsall 提交的关于 FTX 破产案的详细发票、参与对盗窃做出即时反应的个人的采访，以及加密货币追踪公司 Elliptic 提供的区块链分析中了解了危机应对的逐时细节。这一应对开始于 11 月 11 日晚上 10 点左右，当时 FTX 子公司 LedgerX 的首席执行官 Zach Dexter 向 FTX 剩余的 20 多名员工、破产律师、顾问和咨询师发送了一个 Google Meet 的邀请。邀请的一行主题是：“紧急”。少数几名员工很快加入了那个 Google Meet 视频通话，该通话在接下来的 12 小时内最终会有数十名参与者。他们都能在 Etherscan 上实时看到 FTX 钱包被清空。但几乎没有人知道 FTX 究竟在哪里存放其加密货币，或者如何管理控制那些钱包的密钥。这些信息只由一小群 FTX 精英——Bankman-Fried 及其核心圈子掌握。据在场的消息来源称，Bankman-Fried 从未出现在会议中，但FTX联合创始人和首席技术官 Gary Wang 加入了通话。据消息人士称，到这时，Wang 已经不再受到接近 Ray 的许多人的信任。在FTX崩溃的过程中，Wang 最初是站在 Bankman-Fried 这一边的，只有在公司内部其他人几天的劝说后，他才与前 CEO 保持了距离。Wang 在紧急会议中最初提出，通过简单地更改保护正在被清空的钱包的密钥，即可阻止正在进行的盗窃，这一点并没有赢得他的任何批评者的支持。前 FTX 员工记得自己当时觉得这样做毫无意义，因为无论是谁获得了网络访问权限，都可以简单地抓取新的密钥并继续进行他们的盗窃。“狐狸已经进了鸡舍，你还要去更换鸡舍的钥匙？”前员工记得自己当时是这么想的。Wang 后来对 Bankman-Fried 现在面临的相同的刑事指控认罪，对发送给他的律师的评论请求没有回应。然而，就在 Google Meet 通话开始的时候，LedgerX 的 Dexter 已经开始探索一种不同的方法来保护FTX的资金。在盗窃发生的前一周，数字资产信托公司 BitGo 一直在与负责监管FTX破产流程的律师事务所 Sullivan & Cromwell 谈判，以接管该公司剩余的加密货币资产。因此，Dexter 现在打电话给 BitGo，试图绕过 Sullivan & Cromwell 与该公司开始的漫长的法律合同流程。相反，Dexter 要求 BitGo 立即创建“冷存储”钱包——这些钱包将被安全地保管在离线环境中——FTX 可以将其所有剩余的资金作为一个安全的避风港转移到这些钱包中。Dexter 没有回应评论请求。BitGo 表示，大约半小时后，这些钱包就可以准备好。FTX 的员工担心这还是太慢了。到那时，盗贼可能会从该公司的钱包中再拿走数亿美元的加密货币。Google Meet 通话中有人问，是否有人有自己的硬件钱包，可以在 BitGo 准备好之前将钱存放在那里。从纽约郊区的家中参与通话的 Alvarez & Marsall 的 FTX 顾问 Kumanan Ramanathan 自愿提供帮助。他在自己家里的办公室有一个 Ledger Nano——一个 USB 硬件钱包——他提议将其设置为易受攻击的资金的临时避风港。11 月 11 日美东时间晚上大约 10:30，Ramanathan 在他的 Ledger Nano 上设置了一个新钱包。前 FTX 员工记得看到他检查并再次检查他为该钱包创建的密码。Wang 开始将 FTX 的资金发送到这个钱包，很快，Ramanathan 在他位于威斯彻斯特县家中的 USB 驱动器上持有了公司价值 4 亿至 5 亿美元的加密资产。深夜 911 电话几分钟后，BitGo 告诉 FTX 的员工其钱包已经准备好，他们开始将更多数亿美元的加密货币转移到 BitGo 的冷存储，而不是 Ramanathan 的 Ledger 设备。在那个不眠之夜的其余时间里，员工们搜寻了 FTX 资金存储的每一个钱包，并将他们能找到的每一枚硬币都转移到 BitGo。“他们在清理各种系统，试图找到各种私钥在哪里，资产在哪里存放，”参与应对工作的另一名未获授权公开发言的人说。“一片混乱。”当 FTX 的员工集中精力让高管们批准这些潜在易受攻击的资金转账时， Ramanathan 被留下来持有 Wang 最初转移到他的 Ledger 钱包的加密货币。这造成了一种奇怪的局面，即一个个体实际上拥有 FTX 公司价值大约五亿美元的资金，这本身带来了其独特的法律和安全风险。那个晚上，FTX 的总法律顾问 Ryne Miller 匆忙赶到 Ramanathan 的家中以帮助保管它。Ryne Miller 拒绝对这个故事发表评论，Ramanathan 也没有回应评论请求。美东时间晚上 10:59，Ramanathan 打电话给警察报告正在进行的盗窃，并解释他正在持有受害者大量的资金，要求警察来到他的家中帮助保护它。毕竟，当时还没有人知道（或现在知道）是谁窃取了其他资金，以及他们是否可能尝试物理接触 Ramanathan 持有的储备。由 WIRED 获得的来自 New Rochelle 警察局的警方报告显示，Ramanathan 告诉 911 调度员，“当前正在发生一起巨大的加密货币袭击，有大量的钱被发送到这个地址”，他“担心这个房子将成为一个目标”。即使在警察到达后，FTX 的总法务顾问 Miller 仍然在 Ramanathan 家里待了大部分的夜晚。Ramanathan 的计时费用记录显示，他和 Miller 从 11 月 12 日凌晨 2 点左右到凌晨 5 点，在他的家中待了近三个半小时。Ramanathan 或他的家并没有受到任何实质性的威胁。实际上，当资金被转移到 Ramanathan 的 Ledger 钱包时，从 FTX 的资金盗取就已经停止了。“他用个人的 Ledger 冒了巨大的风险，”前 FTX 员工说，“他太牛了。我有很强烈的感觉，如果我们没有做这个 Ledger，我们会损失更多的钱。”最终，在 11 月 12 日，周六凌晨 5 点左右，Ramanathan 家中办公室的钱被转移到了 BitGo。该公司最终会持有剩余的 FTX 资金 11 亿美元。周六晚些时候，Bankman-Fried 和 Wang 又将超过 4 亿美元的资金转移到了巴哈马政府控制下的账户以供保管，这一点被福布斯报道并在法庭文件中有记录。有段时间，将资金转移到巴哈马的行为似乎被误认为是盗窃行为本身。盗窃发生一周后，一些媒体错误地报道说，被盗的资金实际上已被巴哈马政府没收。作为相反证据，加密货币追踪公司如 Elliptic 和 Chainalysis 观察到实际被盗资金的部分被发送到常用于洗钱的“混币”服务，如 Railgun 和跨链币交换服务 THORChain，这是执行大规模加密货币盗窃的窃贼典型的行为。没有防护，无路线图自从 11 月 11 日那场令人绝望的救援行动以来，负责 FTX 破产程序的新团队公开指控了导致盗窃成为可能的严重安全缺陷。一份作为 FTX 破产程序一部分而发布的 4 月报告列举了这种所谓的疏忽的例子：先前的 FTX 团队没有独立的首席信息安全官或实际的专门安全团队；尽管员工被指示公开声称只有最多 10% 的加密货币存放在热钱包（连接到互联网的电脑上的钱包）中，但它几乎把所有的加密货币都存放在热钱包中；它留下了未加密的钱包密钥或未能正确设置多个密钥解锁资金所需的安全系统；并且缺乏甚至知道谁何时在转移资金的日志系统，等等其他问题。该报告还描述了新的 FTX 团队在 11 月 11 日面临的复杂局面，当时，这个团队第一天上任，就发现自己接手了一个已经严重崩溃的网络。“由于 FTX 集团缺乏保护加密资产的有效控制，债务人面临着随时可能丢失数十亿美元额外资产的威胁，”报告写道，用“债务人”这个词来描述由 Ray 领导的新 FTX 管理团队。“由于债务人在没有‘路线图’来引导他们的情况下努力识别和访问加密资产，债务人不得不设计技术路径来将他们识别到的许多类型的资产转移到冷钱包中。”鉴于这种明显混乱的安全性和组织混乱，FTX 成为历史上成本最高的加密货币盗窃事件的目标也许并不令人惊讶。但如果不是在那种混乱中做出了一些快速的决定，现在看来，情况可能会更糟。“那是一个非常非常疯狂的夜晚，”前 FTX 员工说，“我们努力解决了问题，完成了任务，并保存了大量客户的钱。阅读原文风险提示根据央行等部门发布“关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知”，本网站内容仅用于信息分享，不对任何经营与投资行为进行推广与背书，请读者严格遵守所在地区法律法规，不参与任何非法金融行为。吴说内容未经许可，禁止进行转载、复制等，违者将追究法律责任。目前存在大量伪造账号，吴说只提供区块链行业信息，任何内容不涉及政治，也绝不会私信要求转账，更不会喊单某一代币，请勿相信。关注我们 生成海报风险提示根据央行等部门发布“关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知”，本网站内容仅用于信息分享，不对任何经营与投资行为进行推广与背书，请读者严格遵守所在地区法律法规，不参与任何非法金融行为。吴说内容未经许可，禁止进行转载、复制等，违者将追究法律责任。目前存在大量伪造账号，吴说只提供区块链行业信息，任何内容不涉及政治，也绝不会私信要求转账，更不会喊单某一代币，请勿相信。

SBF 法庭自述汇总：FTX 为何走向崩溃？有无挪用客户资产？和 Caroline、Alameda 关系 SBF 法庭自述汇总：FTX 为何走向崩溃？有无挪用客户资产？和 Caroline、Alameda 关系2023-10-29原文 | BitMEX Research、WSJ、Yahoo编译 | 猫弟，吴说区块链SBF 于美国东部时间 10 月 27 日上午在刑事欺诈和共谋审判中在陪审员面前作证，本文主要编译了 BitMEX Research 对其证词的整理，并使用 WSJ 和 Yahoo 的报道作为补充 。此前 Alameda CEO、SBF 前女友 Caroline Ellison 已于 10 月 12 日出庭作证，吴说对其证词的整理见该文：https://www.wublock123.com/index.php?m=content&c=index&a=show&catid=47&id=19314BitMEX Research 的 SBF 证词整理原文链接：https://x.com/BitMEXResearch/status/1718042092226658330?s=20问：你欺骗过任何人吗？答：不，我没有。问：你拿走了客户的资金吗？答：没有。问：我们稍后会详细讨论在FTX发生的事情，但您可以大致告诉我们吗？答：好的。在较高层面上，有多种不同类型的交易所。有现货交易所，客户存入一百美元来购买一百美元的比特币，或一百美元的以太坊。还有杠杆交易所，在保证金交易所，客户可能存入一百美元购买 500 美元的比特币或出售他们没有的 200 美元的比特币（做空）；客户也可能存入一百美元，取出他们没有的 50 美元的比特币，使他们的比特币余额变为负数。FTX 主要是保证金交易所，FTX 上的绝大多数活动都是通过保证金进行的。当您进行保证金兑换时，你可以认为它在某种程度上就像一个抵押贷款。例如你有一个价值十万美元的房子，你可能会贷款一万美元。这相当于你有一定数量的比特币存款，然后提取美元。对于保证金交易所，特别是对于 FTX，最大的风险是其中一笔交易有违约的风险；问：SBF 先生，你在这过程中犯了什么错误吗？答：是的，我犯了一些小错误和一些较大的错误。最大的错误是我们没有一个专门的风险管理团队，我们没有首席风险官。我们有一些人在一定程度上参与风险管理，但没有人专门负责，有很大的疏忽。Alameda 的第一个办公室问：Alameda 的第一个办公室在哪里？答：第一个办公室，它是在 — — 我们在加州北伯克利租的一个 airbnb。问：你能描述一下那个 airbnb 的布局吗？答：是的。它被列为一个两卧室的 airbnb。我们有三个人，但它有一个阁楼，所以我们觉得它像有三个卧室。有一个客厅，那里有一个沙发，所以是第四个卧室。然后这里的其余区域是办公室。我们在那里放了很多桌子和电脑，还有大部分来自亚马逊的纸箱。很快我们就开始处理纸箱的问题。在那个公寓住了几个月后，我们在伯克利市中心租了一个更传统的办公空间。2018 年 Alameda 的分裂SBF 声称分裂后，基金的年化回报率达到了 50% 到 100%。问：好的。回到 Ellison 女士，她什么时候加入公司的？答：她在 2018 年的 2 月底或 3 月初左右加入。问：她加入后发生了什么？答：是的。公司发生了分裂，出现了鸿沟。公司的两个团队之间出现了明显的分歧，最终其中一个团队辞职，并带走了大部分资金。（详情见：https://x.com/Tara_MacAulay/status/1592985303262072834?s=20）问：你对 Ellison 女士说了什么？答：我为之前没有告诉她问题开始出现时我怀疑可能有更大的问题而道歉。问：好的。那么，在这次分裂之后，公司的一半人离开后，Alameda 的表现如何？答：我觉得她做得非常好。我们解决了导致分裂的问题。我们连续数周都有盈利。我们的年化回报率在 50% 到 100% 之间。移至香港问：为什么你把公司搬到了香港？答：我几乎是无意中来到那里的，去参加一个会议。在那里，我在一个星期的时间里进行了比我在加州的前一年还要有用的会议。我最后取消了我的回程机票，在香港租了一个 WeWork，我觉得 Alameda 在那里有很大的商业扩张机会。问：你参加的那个会议的主题是什么？答：那是一个一般的 — — 它被称为 Sora Summit。它是一个许多行业领袖参加的普通加密货币会议。2019 年的博客文章 ： “我们的清算引擎 — — 我们如何显著降低了追回（Clawback）发生的可能性”https://ftx.medium.com/our-liquidation-engine-how-we-significantly-reduced-the-likelihood-of-clawbacks-67c1b7d19fdc问：这是什么？答：这是我在 FTX 历史的早期写的一篇关于追回和 FTX 对它们的处理方式的博客文章。[然后律师之间就这篇博客文章的可采纳性进行了长时间的争论。陪审团被遣散，辩论继续。辩护方认为这篇博客文章应该是可采纳的，因为它有助于反驳检察方的指控，即 FTX 从一开始就是一个骗局。这篇博客文章显然支持了辩护方关于 FTX 是一个合法业务的说法。]检察方: 从最后一点开始，那里说 Gary Wang 在 2019 年与被告进行了关于 Alameda 有负余额的对话。2020 年的这篇博客文章是如何回应这一点的，我真的不明白。这篇博客文章是关于比较 FTX 的风险和清算系统以及其与一个或多个其他交易所的追回历史，因此它与 2019 年是否存在负余额的问题完全无关。我不知道在这部分的笔录中，辩护律师是从哪里推断出 2019 年存在某种大阴谋需要反驳的想法。[法官最终接受了检察方的立场]你最初是如何为 FTX 赢得客户的答：我们联系了我们在行业中认识的人，基本上是我们的朋友。我们通过这种方式获得了一些最初的客户，个位数的数量。他们给予了反馈。我们根据这些反馈迭代产品。最终，他们中的一些人喜欢这个交易所。他们告诉了一些他们的朋友，然后它开始通过口口相传和最终在社交媒体上传播。我们开始在社交媒体上与客户互动，通过客户支持、电子邮件和工单。我们试图做到响应迅速。我们把那些东西拼凑在一起，而不是一个付费的营销策略。Alameda 可以从 FTX 借钱吗？问：作为交易所的一个客户，Alameda 被允许从交易所借款吗？答：是的。问：它借款时，钱是从哪里来的？答：这笔钱 — — 我的理解是它基本上是来自于保证金交易者。它来自于其他保证金交易者的抵押或者 — — 基本上是其他保证金交易者的抵押，或者是在平台上赚取利息的资产，这些被发送到 FTX 作为其他交易者借款的保证，并被借给包括 Alameda 在内的借款者。问：Alameda 可以用从交易所借来的资金做什么？答：一般来说，FTX 没有限制人们可以用他们借来的资金做什么。所以答案和其他用户一样，只要我们相信风险得到了管理，也就是说，只要我们相信它的资产大于它的负债，我们不介意用户提取资金并使用它们来购买松饼、支付业务费用、投资或任何其他事情。FTX 的快速增长答：它增长得很快。在早期，它每天交易几百万美元。这一数字在 2019 年增长到了每天数千万美元。在 2020 年，这一数字增长到了每天数亿美元。到 2022 年，它的交易量达到了每天 100 到 150 亿美元。2020 年风险引擎的问题，以及 SBF 关于“允许负值”起源的故事[SBF 详细地讨论了风险引擎运行不正确的情况]在这个时候，2020 年，风险引擎实际上在增长的压力下开始下滑，并且开始延迟。也就是说，它需要几分钟时间来学习市场中正在发生的事情。我们有一个用户，他的仓位相对较小，需要被清算，所以风险引擎对其进行了清算。我记得一开始这只是几千美元。但因为风险引擎需要几分钟才能了解市场事件（包括它自己的交易），几秒钟后，风险引擎再次查看了同一个账户，没有意识到它已经清算了那个仓位，于是又清算了一次，然后又一次，直到它不得不多次关闭同一个仓位。我认为这个仓位从几千美元增加到了几百万美元。当它最终跟上所有的清算操作时，它意识到必须撤销其中的大部分，所以它又在相反的方向上来回摆动。它在短时间内从几千美元增长到了几万亿美元。它正在指数级增长。这全部都是因为几分钟的延迟。在读取自己的交易时，存在一个反馈循环。……所以风险引擎开始向 Alameda 的账户传递成千上万、上亿、上万亿美元的错误交易。这反过来导致 Alameda 的账户因为被传递的几万亿美元的仓位而亏损，从而触发了 Alameda 账户的可能清算，这反过来又因为没有后备流动性提供者，会进入风险引擎的最后阶段，这是我们始终试图减少并希望避免的阶段，即对平台上所有客户进行亏损分摊。……一旦我们意识到，一旦人们真正意识到发生了什么，我们就关闭了它。我们撤销了所有本不应该发生的交易。这对所有涉及的人来说仍然是一个非常不便的事件。当我们处理所有这些事情时，交易所基本上一个小时都无法使用。这是很可怕的。……这是对整个系统和所有平台造成系统性风险的事情。我们通过增加我们为风险引擎分配的服务器、计算机的数量来解决这个特定问题，以便它不再落后。这就是特定情况下触发这个问题的原因。但这也暴露了一个更大的担忧，那就是 Alameda 的账户或平台上任何其他同等规模的账户是否会被清算，尽管当时 Alameda 是唯一的账户。[SBF 随后表示，他要求 Gary 和 Nishad 解决这个潜在的问题。]问：那么之后发生了什么？答：他们告诉我他们已经实施了这种功能。问：你知道那是什么吗？答：当时我不能告诉你它的详细情况或它的名字。我现在认为我知道那个功能是什么。问：那是什么？答：”允许负值” (“Allow Negative”)。Alameda 的共同首席执行官的故事问：好的。然后你把 Alameda 交给谁作为首席执行官？答：最初是 Caroline Ellison 和 Sam Trabucco。问：你为什么请他们这么做？答：当我是首席执行官时，他们是 Alameda 的第二和第三负责人。他们都是非常优秀的交易员，非常聪明，有能力的人。他们互相很好地补充了彼此。此外，他们有互补的优势，我觉得他们可以组成一个很好的团队来运营这家公司。他们是我当时的最佳选择。问：你说你觉得他们是互补的。在你看来，他们在哪些方面是互补的？答：Caroline 通常被认为是一个非常出色的经理。她的下属给了我非常正面的反馈。他们描述她为参与其中、聪明、有同情心的人。她不是一个软件开发者，但对于交易员来说，她是一个非常出色的软件开发者，所以她在与开发团队的交互方面也相对较好。她也是一个非常出色的交易员，非常擅长为交易做研究，编写数学模型。你知道这是 Alameda 的一些职责领域。她没有太多地关注风险管理或不寻常的交易机会或风险。Trabucco 更多地关注这些领域，当他还是交易员时就已经在做这些事情了。他也是一个非常出色的经理，但他不如 Caroline 在管理上得天独厚。他们互相很好地补充了彼此。问：那么 Trabucco 的角色是什么？答：Trabucco 更偏重于风险管理和寻找不常见的交易机会。他具有很好的直觉，能够迅速识别市场中的变化并作出反应。他也经常与 Alameda 的其他团队合作，以确保我们的策略和交易是合适的。问：这两位首席执行官的领导风格有何不同？答：Caroline 更像是一个策略家，她擅长研究、计划和执行。她喜欢从宏观的角度看问题，并确保所有的细节都被考虑到。Trabucco 则更倾向于实时的反应和调整，他能迅速适应市场的变化并作出决策。尽管他们的方法不同，但他们都是非常出色的领导者，能够带领 Alameda 取得成功。问：最后，他们如何合作的？答：他们非常有效地合作。Caroline 和 Trabucco 都非常尊重对方的观点和决策。当他们有分歧时，他们会坐下来讨论，找到一个双方都能接受的解决方案。他们都明白，为了公司的最大利益，他们需要团结一致并携手努力。问：为什么你继续参与？答：我是公司的所有者，是公司的最大所有者。我关心它的运营情况。特别是当 Trabucco 辞职时，这对任何一个人来说都是一项繁重的任务，我觉得 Caroline 在很多领域都做得很好，但有些领域很重要，她需要帮助和支持，我担心如果不这样做事情会怎样。还有一些领域，特别是在风险投资领域，与我在 FTX 所做的工作是互补的。Caroline 与 SBF 的恋情问：你和 Ms. Ellison 发生过恋爱关系吗？答：是的，我确实和她有过。问：那段恋情是什么时候开始的？答：我们在 2020 年开始约会，并断断续续地约会了大约两年。问：你们是什么时候分手的？答：我们最后一次分手是在 2022 年的春天。问：分手的原因是什么？答：我没有时间或精力去付出我认为她希望从我们的关系中得到的东西。这并不是我第一次有这个问题，这是因为我工作的时间，但也是因为我在历史上不擅长维持长时间的浪漫关系。我认为她希望从中得到的东西比我能提供的要多。问：请回答是或否。你会和她进行哲学对话吗？答：是的。问：关于那些对话，是谁发起的？答：通常是她。问：不说任何实质性的内容，对话的性质是什么？答：通常，她会在某个哲学主题上提出一个立场，通常是一个反对的立场，然后我们会辩论。SBF 从 Alameda 的个人贷款问：你为什么认为你可以从 Alameda 借款？答：我拥有 Alameda，我是它的主要所有者，据我了解，在过去的几年里，它通过套利获得了几十亿美元的利润，运营资本更是超过这个数字。所以我看不出我为什么不能从中借款。问：这些贷款有文件记录吗？答：我当时相信它们都有。我认为大多数都有，但最近的一些可能尚未被记录。SBF 否认指导 Nishad 或 Salame 进行政治捐款问：根据你与 FTX 的其他人的互动，你是否了解到公司的其他员工是否进行了政治捐款？答：是的，我知道。问：那是谁？答：我知道 Ryan Salame 和 Nishad Singh 都进行了政治捐赠。其他人也可能有。我不知道其他人有重要的捐款。问：我们一次说一个人。你是否与 Salame 先生讨论过政治捐款？答：是的。问：你有没有告诉他进行捐款？答：没有。问：你有没有指导 Salame 先生进行捐款？答：没有。问：你与 Nishad Singh 有关于捐款的讨论吗？答：是的。问：你有没有指导他进行捐款？答：没有。问：让我回到你的捐款上，SBF 先生。你捐款的资金来源是什么？答：来自 Alameda Research 的贷款。SBF 为 2021年的收入超过 10 亿美元进行辩护，他之所以想这样做是因为“这只是一个整数”答：Ramnik 告诉我他的计算结果是稍微不到 10 亿美元。问：那之后你做了什么？答：我首先问他是否确定这是正确的，因为我的计算结果和他的有些不同，如果是正确的，看看我们是否遗漏了任何收入来源，这样收入才能超过 10 亿美元。问：然后怎么了？答：我过了一段时间都没有收到回复。然后我向 Ramnik 询问了这件事的进展。问：回过头来，为什么你想让收入超过 10 亿？答：这只是一个整数。问：好的。你听到任何人对此问题有反馈吗？答：是的。我听到 Ramnik 说 Nishad 有关于这个问题的更新，所以我又问了 Nishad。问：他告诉你什么？答：Nishad 告诉我他已经处理好了。问：你还了解到更多的信息吗？答：是的。我问了他这是什么意思。他说有 Serum 的质押奖励，这是另外的 5000 万美元左右的收入。SBF 认为保险基金并不需要真正存在为一个单独的资金池，而只是代表了公司的承诺。问：”我们在 2019 年投入保险基金的 525 万 FTT 现在使该基金价值超过 1 亿美元。” SBF 先生，你对此的理解是什么？答：我的理解是，我们向我们的客户承诺，如果一个客户的帐户出现任何损失，在从其他用户那里分摊任何损失，在追回资金之前，FTX 会至少花费 540 万美元和 520 万 FTT 代币来补偿该帐户。在 2022 年夏天，Genesis 想从 SBF 那里筹集股权资本。问：在 2022 年夏天，你是否记得自己与 Alameda 的贷款人进行过对话？答：是的，我确实有。问：你和谁交谈过？答：我与 Genesis、BlockFi、Celsius 和 Voyager 进行过交谈。问：我们先谈谈 Genesis。你与 Genesis 的哪些人交谈过？答：我与两个人交谈过：Matt Ballensweig，他曾是 Alameda 在那里的一名帐户经理，我还与他们最终的首席执行官，也就是拥有 Genesis 的公司的首席执行官进行过交谈。问：首先，是谁主动与首席执行官进行交谈？答：是 Genesis。Matt Ballensweig 实际上是主动联系安排这个的。问：你与首席执行官讨论了什么？答：我们进行了电话交谈。我们谈到了 Alameda 从 Genesis 借款的事宜，尽管这不是主要话题。主要的话题是 Genesis 提到可能要筹集股权资本。问：从谁那里？答：从我这里。问：“我”是指你个人吗？答：是指我个人、FTX、Alameda 或任何来源。问：FTX 最后投资了 Genesis 吗 — — 答：没有。SBF 不太记得他在 2022 年 6 月给 Caroline 发的关于发送给 Genesis 的七个“资产负债表”的内容。答：我记得她说她初步打算发送这样的东西，她考虑了几种不同的构建方式。我不记得我们讨论过这方面的任何细节。我记得我看过它并说这对我来说似乎是合理的。WSJ 报道原文链接：https://www.wsj.com/livecoverage/sam-bankman-fried-trial-testimonyFTX 创始人 SBF 表示，他在华盛顿特区花了很多时间进行加密货币监管的游说，并在美国国会前作证三次。SBF 表示，他会和国会议员讨论非商业问题，如防疫和加密货币监管。FTX 创始人 SBF 周五作证称，他以每个代币 20 美分的价格投资了 Solana。SBF 表示，他认为用于该投资的资金来自 Alameda Research 的营业利润或第三方贷款。这个代币现在的交易价格约为 32 美元，但在巅峰时曾涨至近 260 美元。SBF 表示，他无意中成为了 FTX 的公众面孔，并告诉陪审团：“我天生有点内向。”他说，早期的几次媒体采访进行得很顺利。从那时开始，采访请求开始如雪球般增多，他的公众形象也随之上升。他更喜欢 T 恤和短裤而不是商务装。他为什么喜欢穿短裤和T恤呢？SBF 作证说：“我觉得它们很舒服。”至于那乱糟糟的头发，他说：“我有点忙也有点懒，很长时间都没有去理发。”2021 年，SBF 认为通过获得职业体育场馆的命名权来市场推广 FTX 是一个好机会。他告诉陪审团：“我的印象是，专业体育队的体育场馆的名字非常有名。” FTX 最终每年支付 1000 万美元，获得了迈阿密热火 NBA 篮球队比赛的迈阿密-戴德县体育场的命名权。在决定选择哪个设施之前，他还考虑支付给新奥尔良圣人队、堪萨斯城酋长队和堪萨斯城皇家队的体育场馆命名权。他说，最后，圣人队和酋长队选择了其他合作伙伴。SBF 说，FTX 选择不与皇家队合作。“无意冒犯皇家队，我不想被认为是加密交易所中的堪萨斯城皇家队。”他说。Yahoo 报道原文链接：https://finance.yahoo.com/news/sbf-tells-jury-he-didnt-take-ftx-customer-money-but-a-lot-of-people-got-hurt-143004380.htmlSBF 在周五上午花了很多时间讨论 Alameda 与 FTX 是如何互动的，他对某些决策保持距离，并明确表示他的高管处理了一些细节。他表示，一些 FTX 客户的资金最初被转到 Alameda 并在那里存放，原因是 FTX 无法获得自己的银行账户，尽管他说他不完全确定发生在他的交易公司的客户资金是怎么回事。他还承认，在 FTX 的早期，Alameda 是交易所的主要做市商。他说，最初很难吸引其他第三方做市商，而 Alameda 在 FTX 上有自己的账户，如果平台上没有其他用户愿意出售，它可以为 FTX 客户提供加密货币。他说，Alameda 和其他做市商获得了一条从 FTX 借款的信贷额度，以便他们可以在平台上轻松买卖。他了解到 Alameda 借来的钱来自 FTX 上的其他“保证金交易者”或“在平台上赚取利息的资产”。他说，FTX 并没有对可以用借来的钱做什么设限制，只要”我们认为风险得到了管理”，这意味着资产超过了负债。“我们不在乎用户是否提取资金去买松饼。”他说。几位前同事作证说，Alameda 在 FTX 上拥有相当于无限的信用额度，并且可以保持负余额（一个被称为”allow negative”的功能）而不被清算 — — SBF 知道这一切。SBF 在周五表示，他的同事对交易所的自动化计算机功能如何工作有很大的发言权。关于信用额度，他说，他大概知道它在使用多少，但不知道”理论上的最大值”。他说，他确实建议前 FTX 高管 Gary Wang 和 Nishad Singh 可以在清算 Alameda 的余额时设置”一个警报或延迟”，以防止重复 2020 年导致 Alameda 的余额被耗尽的错误。但他说，他不知道正在采取什么措施。“当时，我不能告诉你细节，”他说，但现在知道那就是”allow negative”功能。SBF 还讨论了 2022 年加密市场开始崩溃时的一些关键事件他说 2022 年的 5 月到 6 月之间，Alameda 主要持有加密货币的多头头寸，遭受了重大损失。到 6 月，Alameda 的净资产价值已经暴跌到大约 100 亿美元，而在 2021 年 6 月是 400 亿美元。他说，Alameda 面临的挑战相当严峻，Alameda 的 CEO Caroline Ellison 在 2022 年 6 月告诉他，Alameda 可能会破产。他说，Singh 和 Wang 再次检查了计算结果，结果发现 Alameda 似乎因漏洞而资不抵债，但实际上有 80 亿美元的正资产。SBF 说，他指示 Ellison 偿还 Alameda 的债权人。不久之后，SBF 作证说，Singh 和 Wang 告诉他关于一个在 FTX 上名为 fiat@ 的账户产生的另一个 Alameda 债务。“我当时不知道 fiat@ 是什么，”他说，他是通过在 FTX 数据库中查找首次了解该账户的性质的。直到 2022 年 10 月或 11 月，他才知道该账户有一个负 80 亿美元的余额。“我非常吃惊，”他说，他之前知道 Alameda 有 20 亿美元的债务。额外的 80 亿美元使 Alameda 的负余额达到了 100 亿美元。“你认为它可以被还回来吗？”他的律师问他。“是的，” SBF 说，他告诉 Ellison 他“非常乐意”用自己的资产作为解决方案。SBF 说，他建议 Ellison 对冲 Alameda 的头寸，这一举措将减轻公司多头加密货币头寸的风险。他说，Ellison 从未对冲。在周五的证词结束时，SBF 描述了他和 Singh 在他们位于巴哈马的豪华顶楼公寓的阳台上的一次交流。SBF 说，他讨论了 Singh 对 Alameda 不断增加的债务的担忧。但 SBF 告诉他，他认为 Alameda 是“相当净正的”（整体上是盈利的）。风险提示根据央行等部门发布“关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知”，本网站内容仅用于信息分享，不对任何经营与投资行为进行推广与背书，请读者严格遵守所在地区法律法规，不参与任何非法金融行为。吴说内容未经许可，禁止进行转载、复制等，违者将追究法律责任。目前存在大量伪造账号，吴说只提供区块链行业信息，任何内容不涉及政治，也绝不会私信要求转账，更不会喊单某一代币，请勿相信。关注我们 生成海报风险提示根据央行等部门发布“关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知”，本网站内容仅用于信息分享，不对任何经营与投资行为进行推广与背书，请读者严格遵守所在地区法律法规，不参与任何非法金融行为。吴说内容未经许可，禁止进行转载、复制等，违者将追究法律责任。目前存在大量伪造账号，吴说只提供区块链行业信息，任何内容不涉及政治，也绝不会私信要求转账，更不会喊单某一代币，请勿相信。

汪扬朱皓康: 香港 Web3 下一步是 RWA 避免“持牌被杀” 根据央行等部门发布“关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知”，本网站内容仅用于信息分享，不对任何经营与投资行为进行推广与背书，请读者严格遵守所在地区法律法规，不参与任何非法金融行为。吴说内容未经许可，禁止进行转载、复制等，违者将追究法律责任。目前存在大量伪造账号，吴说只提供区块链行业信息，任何内容不涉及政治，也绝不会私信要求转账，更不会喊单某一代币，请勿相信。

最重要的证人: Alameda CEO、SBF 前女友 Caroline Ellison 对法庭怎么说？ 最重要的证人: Alameda CEO、SBF 前女友 Caroline Ellison 对法庭怎么说？2023-10-12来源 | Bloomberg 等编辑 | 吴说区块链本文以 Bloomberg 10 月 10 日的报道为主体，对  Caroline Ellison 在 10 月 10 日和 11 日的证词进行了整理，以下为 Bloomberg 原文编译： Caroline Ellison 于 10 月 10 日抵达纽约法庭 来源：Bloomberg周二下午，Caroline Ellison登上了证人席，并在几分钟内指向了她的前老板兼男友，FTX 联合创始人Sam Bankman-Fried，认为他应负责数十亿客户资金的损失和加密货币平台的崩溃。“他就在那边，穿着一套西装，”Alameda Research 的前首席执行官在纽约的一家联邦法院对陪审团说。“是他指示我犯下这些罪行。”在她的第一天证言中，28 岁的 Ellison 描绘了 Bankman-Fried 作为公司运营背后的幕后大脑，有意将超过 140 亿美元 FTX 客户资金转移到其姐妹对冲基金 Alameda ，指示她忽视审计员的担忧，并夸大 Alameda 的资产负债表以获得贷款。在近三个小时的时间里，Ellison 从一个亲密的角度谈到了 Bankman-Fried。两人在 Jane Street Capital 相识，并在她加入 Alameda 后开始断断续续地约会。她描述 Bankman-Fried 是一个对政治非常感兴趣，想要利用他的钱和影响力的人。在私人谈话中，Bankman-Fried 曾告诉她，他计算出他有 5% 的机会有一天成为美国总统。这种个人关系，他们大多数时间都试图对其他员工保密，复杂化了他们的职业关系。“我会说，在我们约会的整个时间里，他也是我在工作中的老板，这创造了一些尴尬的情况，”Ellison说话很自信，但在谈到这段恋情时，有时会低下头。客户资金Ellison 的证词是该诈骗案件中最受期待的证词之一，她在认罪并同意与政府合作起诉 Bankman-Fried 后。检察官将她描绘为SBF内圈中了解数十亿美元 FTX 客户资金被非法转移至关联交易公司真相的少数几个人之一。“被告在使用 FTX 客户资金作为 Alameda 资金来源方面有何参与？”检察官 Danielle Sassoon 问道。“他说 FTX 会是一个很好的资本来源，他建立了一个允许 Alameda 从 FTX 借款的系统，”Ellison 回答，并告诉陪审团，Alameda 从 FTX 的客户那里借了几十亿美元，并用于自己的投资和偿还债务。10 月 10 日，Caroline Ellison  摄影师：Michael Nagle/BloombergEllison 说，Alameda 一次从 FTX 客户资金中借入 10 万至 1000 万美元，用于“交易目的”。“我有些担忧，因为我觉得这是客户不知道的事情，如果他们知道了就不会高兴，” Ellison 说。信贷额度政府案件的核心是，Bankman-Fried 将与他的 FTX 加密货币平台关联的交易公司 Alameda 视为个人的 ATM 机。Alameda 从 FTX 获得了一笔信贷额度，用于房地产、政治捐款和亏损交易。Alameda 最终在 FTX 的账簿上造成了一个 80 亿美元的漏洞。当被问及她是否曾被告知信贷额度的确切大小时，Ellison 回答说她不记得，但认为它是无限的。在 2020 年，当她问 Bankman-Fried 这条信贷额度是否会出现在 FTX 的审计中时，他告诉她“不用担心，审计师不会看那个，” Ellison 证说。Ellison 证实，她之所以问及信贷额度，是因为如果她是一名投资者，这将是她想要了解的关于 FTX 财务状况的“重要信息”。Ellison 说，Alameda 用于交易的资金最初是由熟人的贷款提供的。在 2018 年加入 Alameda 几周后，Ellison 说大部分人收回了他们的投资，因为 Alameda 表现不佳。Bankman-Fried，Ellison 在她的证言中称他为 Sam，说“这是公司的重要任务”，以获得更多的贷款，“以便进行更多的交易或有能力做任何有价值的事情”，如投资或收购。Ellison说，Bankman-Fried 建立了一个允许 Alameda 从 FTX 借款的系统。FTT 代币Ellison 详细介绍了 Alameda 如何开始借钱，并依靠 FTX 自己的加密代币（crypto token）来增强其资产负债表。她说，2018 年大部分时间里，Alameda 都很难获得贷款。这在 2019 年初开始有所改善，并在当年晚些时候创造了其自己的加密代币，FTT（FTT Tokens），之后情况变得更好。在 FTT 上市后不久，Ellison 回忆说，Bankman-Fried 表示 Alameda 应该开始将 FTT 放在其资产负债表上，以便从第三方贷款人那里获得更多贷款。“他倾向于非常小心，不会太公开地讨论这个问题，” Ellison 说，并指出有一次他“对我很不高兴”，因为他们当着别人的面谈论了 FTT 的交易。最初，Alameda 并没有在资产负债表中包括 FTT 持有量，她说，因为这样做会误导人，因为 Alameda 不能出售那么多的加密代币。然而，最终她还是将 FTT 放在了 Alameda 的资产负债表上，“因为 Sam 指示我这样做。” Bankman-Fried 认为这样做会帮助 Alameda 获得更多的贷款。当她与 Bankman-Fried 分享了这个担忧时，他回应说只要清晰地标记为 FTT 就没问题，Ellison 回忆说。薪资Ellison 在 Alameda 的年薪约为 20 万美元，每年还有两次丰厚的奖金。其中最大的一笔是在 2021 年，为 2000 万美元。Ellison 说：“我觉得这是一个大工作，我并没有很多经验。”但 Bankman-Fried 认为她是这个角色的合适人选，她补充说，“对于任何重大决定，我总是会先咨询 Sam...然后听从 Sam 的意见。”但她对持续增加的贷款数量非常担忧。她说，截至 2022 年中期，在破产申请前几个月，Alameda 向 Bankman-Fried 和其他 FTX 内部人士贷款了 50 亿美元。其中很多贷款被用于 FTX 和其他公司的投资，包括一个比特币（Bitcoin）挖矿公司和一个人工智能公司。在 2021 年底，Bankman-Fried 正在指示 Alameda 借“尽我们所能从我们能找到的任何来源借到的钱”，她说。“我觉得通过开放期限的贷款借钱投入到不流动的长期投资中是有风险的，”她说。以下是 Bloomberg 没有提到的有关 Ellison 证词的内容：Ellison 描述了 Alameda 在 2022 年的状况，引用了增加的杠杆，并表示她“并不特别”有资格担任 CEO。“我们处于一个相当危险的局面。” Ellison 证言称，Bankman-Fried 想要从 Alameda 投资额外的 30 亿美元进入各种公司，并要求她进行潜在风险的分析。Ellison 的分析显示，如果 Alameda 现有的贷款条款保持不变，并且市场状况恶化，Alameda 将 100% 无法履行其负债。即使在审查了她的分析之后，Ellison 声称，Bankman-Fried 对于继续进行 30 亿美元的投资仍然毫不动摇。“Bankman-Fried对计算没有提出任何异议，” Ellison 向陪审团证实，她的前任老板了解这些风险，她在当时与 Bankman-Fried 分享的电子表格中概述了这些风险。 紧接着，Ellison 说，Bankman-Fried 在 2022 年 1 月的一条推文中宣布，FTX 已经推出了一个 20 亿美元的风险投资基金，实际上这个基金是由 Alameda 控制的。Bankman-Fried 认为“Alameda 的品牌不如 FTX 好”，这就是他为什么要把这个基金放在 FTX 名下。Ellison 还在法庭上作证 SBF 有志于成为美国总统，“他（SBF）说有一天他有 5% 的机会成为美国总统”。SBF 认为政治捐款是一项不错的投资，他相信自己向现任美国总统拜登的 2020 年竞选活动捐赠的数百万美元有助于他获得重要的认可。“他认为这非常有效，可以用相对较少的钱获得非常高的回报。”在 2021 年中期，当 FTX 从竞争对手交易所和早期投资者 Binance 那里回购公司股权时，它用了 10 亿美元的客户资金进行了交易，Ellison 作证说。这是在 Ellison、Bankman-Fried 和 Alameda 的联席 CEO Sam Trabucco 之间的面对面谈话之后发生的。“我们真的没有钱做这个，” Ellison 回忆说。“我们必须从 FTX 借款来做。” Bankman-Fried 告诉她这样做是可以的，因为这很重要并且“我们必须完成它，”她说。“Sam 曾说过他想买更多（FTT）...因为他不想让我们的贷款面临风险，” Ellison 说，管理层担心的一个情况是，像 Genesis 这样的贷款机构将不再接受 FTT 作为抵押品。我们已使用 FTT 作为抵押从 Genesis 借款数十亿美元。以下为 Ellison  10 月 11 日证词的主要内容： 周三，Ellison还向陪审团展示了她过去在Google Docs上保存的一些个人待办事项列表，其中包括一个名为“Sam正在恐慌的事情”的标题，她说她会定期更新这个列表，以跟踪Bankman-Fried关注的问题。该标题下的条目包括“让监管机构打压币安（binance）”，她说这是Bankman-Fried认为“提高FTX市场份额的最佳潜在途径”之一，即通过吸引FTX最大的竞争对手的客户。据Ellison说，他声称“监管机构已经承诺这件事有一段时间了，但从未发生。”（币安目前在美国受到严格的监管审查，在2022年11月FTX业务陷入自由落体时，曾短暂出现作为FTX潜在救星的可能性，但在确定FTX的问题“超出了我们的控制或帮助能力”之后，它退出了这笔交易。）该列表还包括“购买SNAP”，Ellison解释说这是Bankman-Fried计划收购Snapchat的母公司的计划。条目“从MBS（Mohammed bin Salman）筹集资金”是指Bankman-Fried试图从沙特阿拉伯王储穆罕默德·本·萨尔曼（Mohammed bin Salman）那里筹集资本的努力。在 2022 年 6 月，加密市场的全面下滑导致该对冲基金的几个最大贷款方收回了他们对 Alameda 的贷款，加密贷款方 Genesis 要求 Alameda 以“2.5 亿美元的分期”偿还 5 亿美元，加密借贷机构 Celsius 也要求偿还其贷款。在 Celsius 提出这一要求之后，SBF 表示他正在考虑出售 FTX 的股份给从沙特阿拉伯的王子和首相穆罕默德·本·萨尔曼，以筹集更多资金来偿还 Alameda 的贷款方。Ellison还在证词中表示，Bankman-Fried邋遢的外表是一个精心策划的公关策略。“他认为他的头发非常有价值，”并补充说Bankman-Fried相信他因为自己的头发在早期作为Jane Street的交易员时得到了更高的奖金。她认为他试图塑造自己为一名古怪的加密货币先驱的形象。 SBF于 2023 年 7 月 26 日离开纽约市美国法院 来源：路透社 Bankman-Fried经常告诉记者他开的是一辆丰田卡罗拉（Toyota Corolla），这一细节可能暗示他是一名实用主义者，不关心身为亿万富翁的外在装饰。但Ellison说卡罗拉是媒体策略的一部分，他只是在交还了更豪华的公司配车后才开始驾驶它。Ellison说她和少数几名FTX和Alameda的高管“向中国官员支付了巨额贿赂”，以解锁被锁在中国交易所的资金。FTX和Alameda都没有涉及这次行动，Ellison说这涉及到一个曾经与Alameda进行过交易的实体，并正在接受洗钱调查。（负责监督Bankman-Fried案件的法官Lewis Kaplan说，贿赂的轶事被告知陪审团是为了说明Bankman-Fried对Ellison的“信任和信心”，并讲述“动机”，而不是因为Bankman-Fried因涉嫌贿赂而被指控犯罪。他没有提到Bankman-Fried目前定于明年春天再次接受贿赂和其他指控的审判。）在最初未能通过与中国政府通过律师进行谈判来获取资金后，Ellison说他们随后尝试（并再次失败）通过使用“泰国妓女”的身份创建假交易账户来释放资金。Ellison说Ryan Salame——另一名已对指控认罪的前FTX高管——告诉了她这些名字。最终，在Ellison向一个与她理解上某种程度与中国政府官员有关联的加密账户支付了1亿美元后，资金得以解锁。Ellison回忆说，有一次在会议上，一名员工对这个计划提出了抗议：Bankman-Fried对这名员工（其父亲是中国政府官员）越来越不耐烦，并最终告诉她“闭嘴”（shut the f*** up）。在2021年11月支付款项后不久，Ellison在一份名为“Alameda现状”的内部备忘录中，包括了一个名为“-150m from the thing?”的项目，该项目位于一个详细描述“显著/古怪”财务事件的部分下。她说，该条目是指向中国官员的支付：“我不想书面写下我们支付了我认为是贿赂的东西，”她作证说。根据检察官提供并由Ellison证实的一份内部FTX电子表格，到2022年6月中旬，Alameda已从FTX的130亿美元客户美元存款中借款了77%。Ellison说，当她对Alameda从FTX借款的规模感到担忧时，她要求FTX高管Gary Wang和Nishad Sing为她收集数据。到6月这个时点，数据显示Alameda已经借走了FTX所有ETH存款的52%，USDT存款的44%和BTC存款的25% - 以及交易所中所有的澳大利亚元和BRZ存款。（BRZ是一种由巴西货币雷亚尔支持的以太坊代币。）当Genesis问Ellison是否可以提供Alameda的财务资料时，Ellison说她和Bankman-Fried担心提供准确的财务状况会“表明Alameda有风险”，所以这两人设计了改善Alameda财务状况的策略。Ellison说，有一次Bankman-Fried建议Alameda可以“将员工个人的SRM代币放入其资产负债表”，并采取其他措施来增加公司的资产。SRM是一种在Solana区块链上的代币，根据早期的法庭证词，Bankman-Fried曾创建并部分分发给员工。Ellison说，她和Bankman-Fried仍然担心他们组装的新资产负债表会让Genesis感到害怕，所以她继续创建了“七个不同的、替代的资产负债表”，供两人考虑发送给贷款方。Ellison在法庭上逐一介绍了一些资产负债表，并详细描述了她用于隐藏Alameda风险财务状况的不同策略。 参考资料：1、https://www.coindesk.com/policy/2023/10/10/live-caroline-ellison-ex-alameda-ceo-and-sbfs-ex-takes-the-stand/2、https://www.businessinsider.com/sam-bankman-fried-wanted-president-caroline-ellison-testimony-2023-103、https://www.forbes.com/sites/dereksaul/2023/10/10/sam-bankman-fried-thought-he-had-5-chance-of-becoming-us-president-ex-girlfriend-testifies/?sh=5b64376d2fd64、https://www.cnbc.com/2023/10/10/caroline-ellison-took-almost-30-seconds-to-recognize-ex-boyfriend-sbf.html5、https://www.bloomberg.com/news/articles/2023-10-10/caroline-ellison-appears-in-court-ahead-of-testimony-in-sbf-case?embedded-checkout=true6、https://edition.cnn.com/2023/10/11/business/sbf-fraud-trial-witnesses/index.html7、https://www.coindesk.com/policy/2023/10/11/live-caroline-ellison-starts-day-2-of-testimony-against-sam-bankman-fried/?utm_term=organic&utm_campaign=coindesk_main&utm_content=editorial&utm_source=twitter&utm_medium=social 风险提示根据央行等部门发布“关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知”，本网站内容仅用于信息分享，不对任何经营与投资行为进行推广与背书，请读者严格遵守所在地区法律法规，不参与任何非法金融行为。吴说内容未经许可，禁止进行转载、复制等，违者将追究法律责任。目前存在大量伪造账号，吴说只提供区块链行业信息，任何内容不涉及政治，也绝不会私信要求转账，更不会喊单某一代币，请勿相信。关注我们 生成海报风险提示根据央行等部门发布“关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知”，本网站内容仅用于信息分享，不对任何经营与投资行为进行推广与背书，请读者严格遵守所在地区法律法规，不参与任何非法金融行为。吴说内容未经许可，禁止进行转载、复制等，违者将追究法律责任。目前存在大量伪造账号，吴说只提供区块链行业信息，任何内容不涉及政治，也绝不会私信要求转账，更不会喊单某一代币，请勿相信。

审判开始 证人发言：SBF 合伙人 Paradigm 员工等，怎么说 审判开始 证人发言：SBF 合伙人 Paradigm 员工等，怎么说2023-10-08​作者 | Protos编译 | GaryMa 吴说区块链摘要  ● 根据一项认罪协议，FTX 联合创始人 Gary Wang 告诉陪审团，他是在 Sam Bankman-Fried（以下简称 SBF）的指导下参与了金融犯罪，并详细描述了其中一些犯罪行为。● 证人的证词向陪审团证明，SBF 知道 FTX 的财务困境，但却向公众和投资者撒谎。● 法官刘易斯·卡普兰（Lewis Kaplan）严厉批评了马克·科恩（Mark Cohen）的团队浪费时间和重复提问，似乎没有取得多少成果。辩护的主要目标似乎是贬低检方的证人，但执行得不佳。● 在辩护交叉审问期间，SBF 显得苦恼，双手捏成拳头，摩擦着眼睛。即使是 SBF 最亲近的盟友也可能明显察觉到辩护的困难。10 月 5 日星期四，FTX 和 Alameda Research 的联合创始人 Gary Wang 出庭作证，反对他的前商业伙伴 SBF，这是这位堕落的加密奇才刑事审判的第一个全天证人证词。在可能是他最严厉的证词中，Wang 表示，他同意在压力下从公司获得巨额个人贷款。他还说，他实际上从未见过这笔钱，这说明这两家公司存在更广泛的金融欺诈模式。检察官在当天的最后一次交谈中问 Wang：“这笔贷款的钱进入了你的银行账户吗？”Gary Wang 这位 SBF 以前神秘的联合创始人回答道：“没有。”Gary Wang 的证词为这忙碌的一天画上了句号。前 FTX 开发者亚当·耶迪迪亚（Adam Yedidia）的证词结束了，耶迪迪亚讲述了 2022 年 6 月的一次谈话，在谈话中，SBF 清楚地了解 FTX 的财务问题。再加上 SBF 发了很多推文，试图让公众相信，FTX 一切都很好，这似乎为他被控电信欺诈提供了事实依据。在审判期间，SBF 本人一直沉默寡言，似乎全神贯注于笔记本电脑上的文件。但当 Wang 的证词开始时，SBF 第一次密切关注证人。Wang 保持沉默，给出简短而专注的回答。他详细说明了他在为 Alameda Research 在 FTX 平台上创建“特殊特权”的角色，该特权允许公司从交易所“无限提取资金”，并比其他市场制造商更快地下订单。这意味着 Alameda 不仅可以“抢跑”竞争对手，还可以“抢跑” FTX 客户，实际上是使用作弊码每时每刻从他们那里偷走。Wang 表示，Alameda 在 FTX 上的信用额度为 650 亿美元。这比 Wang 描述的 FTX 做市商正常的“几十到几百万美元”高出几个数量级。这也比消失的 80 亿美元客户存款高出数倍。Wang 还描述了 SBF 指导他实现这些功能。SBF：“我们不是刀枪不入的”当天早些时候，前 FTX 工程师亚当·耶迪迪亚（Adam Yedidia）通过详细描述 FTX 财务状况的时间表结束了他的证词。耶迪迪亚穿着不合身的西装，领带松松垮垮，完全是一个社交上尴尬的计算机开发者的形象。耶迪迪亚回忆说，他被分配自动化客户存款流程，并在这个过程中得知 Alameda Research 借了 80 亿美元的 FTX 客户资金。2022 年 6 月，在 FTX 和 Alameda 所在的奥尔巴尼度假村举行了一场桨网球比赛后，Yedidia 向 SBF 表达了这些担忧。SBF 回答说，虽然 FTX 在 2021 年是“刀枪不入”的，但“我们今年（2022 年）不是刀枪不入的。”Yedidia 重述了 Sam 的估计，即 FTX 将在 “6 个月到 3 年内” 再次 “刀枪不入”。显而易见的是，早在 2022 年 6 月，SBF 就意识到 FTX 存在严重的财务问题。早前的证据包括，SBF 仍在推特上向客户保证，直到 2022 年 11 月，FTX 还 “很好”。这两组事实似乎清楚地构成了欺诈的证据。简而言之，辩方试图破坏耶迪迪亚证词的努力是软弱无力的。辩护律师问耶迪迪亚：“你会说目前没有一家加密公司是刀枪不入的吗？”这似乎反映了一种更大的防御策略，即将 FTX 的操作细节与“整个加密行业”混为一谈。但检察官反对这个问题的性质，并将其排除在诉讼程序之外。辩方在要求证人对超出其证词范围的问题发表评论时，面临数十个这样的反对意见。卡普兰法官一次又一次地站在控方一边，让辩方明显不知所措。最终，卡普兰还召集了一次庭外会议，似乎严厉批评了辩护律师提问的重复性质。在迄今为止的每一次交叉审问中，辩护律师都花了大部分时间要求证人重复已经由检方提问中确认的事实。辩护方似乎还试图通过多次询问他作证的免责协议来贬低耶迪迪亚的证词。但与 Gary Wang 不同，耶迪迪亚在得知 Alameda 花费客户存款后辞去了 FTX 的职务，并没有被指控犯有犯罪行为，因此这种攻击方式并不令人信服。SBF 的父母表现出压力在辩护律师对耶迪迪亚进行的交叉审问中，法庭上出现了一段戏剧性的时刻。在证词期间的多次场合，可以看到 SBF 摘下眼镜，低下头，将拳头磨擦到眼睛上，持续数分钟，可能是为了掩盖或抑制眼泪。SBF 的父亲，约瑟夫·班克曼，也显得沮丧。但辩护的失误的真正深度直到检方进行“重返”审问时才显现出来，这是对耶迪迪亚的第三轮质询。辩护律师曾询问耶迪迪亚有关 SBF 的个人消费习惯，似乎在暗示不购买昂贵衣物或豪华汽车意味着他是一个诚实的人。但检方只问了耶迪迪亚一个简单的关于花钱的跟进问题：“你听说过 FTX Arena 吗？”这个问题引发了法庭内的笑声浪潮，耶迪迪亚详细说明了花费 1 亿美元购买前迈阿密热火队球馆命名权的奢侈开支。耶迪迪亚的证词以一个个人问题结束。离开 FTX 后，他从住在巴哈马的价值 3500 万美元的顶层公寓的生活中成为了一名高中数学教师。虽然这是一种道德提升，但这突显了与 FTX 的关联对即使没有被指控参与 SBF 涉嫌犯罪的人员也产生了多大的影响。投资者欺诈在耶迪迪亚和 Wang之间，我们还听到了来自以加密行业为重点的风险投资基金 Paradigm 的联合创始人 Matt Huang 的证词。与检方的其他证人一样，Huang 表现出冷静，似乎可信，措辞谨慎，回答具体而简洁。Huang 确定，似乎对 Paradigm 隐瞒的事实可能会影响他们向该平台投资近 3 亿美元的决定。具体来说，Huang 证实，如果知道 Alameda Research 获得了 FTX 的 “清算引擎” 特殊豁免，并且 Alameda 正在将客户资金用作投资资本，Paradigm 将更不可能投资。Huang 证词说：“我们的一般认识是，交易所会接受客户存款并将其保管起来。”关于整个加密行业，他后来说：“普遍认为客户存款是神圣的。”Huang 的证词是首次涉及对 SBF 的证券欺诈指控，这些指控基于对资本投资者关于 FTX 业务的误导。在被问及 Paradigm 对 FTX 的 2.78 亿美元投资的当前价值时，Huang 直言不讳：“我们把它计提为零。”后续议程星期五的法庭会议将提前结束，以适应一名陪审团成员的旅行计划，时间是美国东部时间下午 2 点。这可能主要用于完成 Wang 的证词（当前已结束）。ps：据 BitMEXResearch 消息，Wang 的证词声称 FTX 交易所发布的保险基金数额是虚假的，而且这个数字是由一个随机数生成器产生的，计算过程类似获取过去 24 小时内在 FTX 上的总交易量，将其乘以一个大约为 7500 的随机数，然后将结果除以十亿。检方表示，他们的下一个证人是现在已经破产的加密借贷平台 BlockFi 的首席执行官 Zac Prince。阅读原文风险提示根据央行等部门发布“关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知”，本网站内容仅用于信息分享，不对任何经营与投资行为进行推广与背书，请读者严格遵守所在地区法律法规，不参与任何非法金融行为。吴说内容未经许可，禁止进行转载、复制等，违者将追究法律责任。目前存在大量伪造账号，吴说只提供区块链行业信息，任何内容不涉及政治，也绝不会私信要求转账，更不会喊单某一代币，请勿相信。关注我们 生成海报风险提示根据央行等部门发布“关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知”，本网站内容仅用于信息分享，不对任何经营与投资行为进行推广与背书，请读者严格遵守所在地区法律法规，不参与任何非法金融行为。吴说内容未经许可，禁止进行转载、复制等，违者将追究法律责任。目前存在大量伪造账号，吴说只提供区块链行业信息，任何内容不涉及政治，也绝不会私信要求转账，更不会喊单某一代币，请勿相信。

融资周报 | 公开融资事24起；Blockstream完成2.1亿美元可转债融资，Fulgur Ventures领投 本期看点据 六币News 不完全统计，上周（10.7-10.13）全球区块链有24起投融资事件，资金总规模超4亿美元，资金规模与交易数量均大幅增多，概览如下:DeFi方面公布了4起投融资事件，其中比特币质押平台Solv Protocol以2亿美元估值融资1100万美元，OKX Ventures等参投； Web3游戏赛道公布3起投融资事件，其中区块链视频游戏开发公司Azra Games宣布完成4270万美元的A轮融资，Pantera Capital领投； AI领域公布1起投融资事件，Canyon Network 完成了一轮 600 万美元的私募融资； 基础设施与工具赛道公布了11起融资，其中比特币基础设施开发公司Blockstream完成2.1亿美元可转债融资，Fulgur Ventures领投； 其它区块链/加密应用方面公布了3起融资，其中加密监管解决方案公司Predicate完成700万美元融资，Tribe和1kx等参投； 中心化金融领域公布了2起融资，其中非洲加密初创公司Yellow Card完成3300万美元C轮投资，Blockchain Capital领投 DeFi比特币质押平台Solv Protocol以2亿美元估值融资1100万美元，OKX Ventures等参投比特币质押平台Solv Protocol已从野村证券子公司 Laser Digital、Blockchain Capital 和 OKX Ventures 等公司筹集了 1100 万美元，估值为 2 亿美元。Solv Protocol的SolvBTC产品目前已在10个主要区块链网络上部署了超过2万枚比特币（约13亿美元）。流动性质押协议Drop Protocol完成400万美元种子轮融资，CoinFund领投流动性质押协议Drop Protocol完成400万美元种子轮融资，由CoinFund领投，CMS Holdings、Anagram、Interop Ventures等机构参投。此次融资将助力Drop Protocol在跨链领域探索新的经济机会，推动其在Interchain生态系统中的发展。Bitfinex支持的Plasma融资350万美元，以扩大USDT稳定币在比特币网络上的使用由Bitfinex支持的Plasma网络在最新融资轮中筹集了350万美元，旨在扩大USDT稳定币在比特币网络上的使用。此次融资由Bitfinex牵头，包括投资人Christian Angermayer和多家风投公司如Split Capital、Anthos Capital、Karatage和Manifold Trading的支持。Bitfinex CTO兼Tether CEO Paolo Ardoino也在背后支持这一项目。Plasma网络是一个EVM兼容的区块链，能够运行任何以太坊兼容的智能合约，目标是通过零手续费的支付通道扩展USDT在比特币上的支付功能。Plasma创始人Paul Faecks表示，团队假设比特币核心不会发生重大变化，因此致力于找到一种能使美元计价支付流稳定落在比特币上的解决方案。Plasma结合了比特币的UTXO基础和以太坊的账户模型，计划通过侧链的方式提供更灵活的比特币执行环境，并且采用已发表的共识架构提高了交易速度和效率。Plasma未来还考虑扩展至Cosmos生态，但目前专注于EVM侧，并希望通过此次创新增强比特币网络的支付和DeFi能力。比特币网络收益型稳定币USDh开发商Hermetica完成170万美元种子轮融资比特币支持的稳定币开发公司Hermetica在种子轮融资中筹集了170万美元。此次融资由UTXO Management领投，CMS Holdings、Ethos Fund、Trust Machines SPV、Newman Capital、Silvermine以及多位天使投资人参投。Hermetica开发了收益型合成美元USDh，该货币在比特币网络上发行，并计划利用该资金加强USDh生态系统，包括托管合作伙伴关系及提升流动性。Hermetica的创始人兼CEO Jakob Schillinger表示，未来几个月内将扩展至比特币Layer 2网络，如Arch Network和Bitlayer。Web3游戏链游开发商Azra Games完成4270万美元A轮融资，Pantera Capital领投区块链视频游戏开发公司Azra Games宣布完成4270万美元的A轮融资，由Pantera Capital领投，累计融资金额达到6830万美元。Azra Games由资深游戏设计师Mark Otero于2022年创立，Otero曾是热门游戏《星球大战：银河英雄》的开发者。Azra计划开发一款名为“Project Legends”的高质量角色扮演游戏，并将整合NFT和区块链技术，同时推动第四代RPG游戏的发展，首先在移动设备上推出。Flappy Bird Foundation完成200万美元融资，Kenetic Capital和Scytale Ventures领投Web3 手游项目 Flappy Bird Foundation 宣布完成 200 万美元新一轮融资，Kenetic Capital 和 Scytale Ventures 领投，Big Brain Holdings、Optic Capital 和 4SV 参投，新资金将支持该项目添加一系列新的 Web3 功能，以吸引怀旧者和新一代玩家，据悉在新成立的 Flappy Bird 基金会的管理下，该游戏的知识产权将继续受到保护。元宇宙平台World of Dypians获得IBC Group Official投资基于区块链技术的元宇宙平台 World of Dypians 宣布获得IBC Group Official投资，并与之达成合作伙伴关系，具体融资金额暂未披露。该平台集成了 DeFi 和 NFT 的元素，允许玩家拥有资产、并参与交易和治理。AI链上AI预言机Canyon Network完成600万美元融资，估值达6000万美元Canyon Network 完成了一轮 600 万美元的私募融资，估值达 6000 万美元。作为链上 AI 预言机，Canyon Network 致力于为去中心化应用（dApp）提供可验证的 AI 能力，以消除信任假设，增强 Web3 生态系统中的开发和安全性。本轮融资由 DeData Technologies、DAO Venture、Vinci Labs 和 Fission Digital Capital 等区块链和 AI 领域的投资者支持。Canyon Network 将利用新资金开发下一代链上 AI 预言机，提升其在 AI 和区块链交叉领域的领导地位，并推动 DeFi、治理、社交和游戏等高影响力领域的合作。基础设施&工具Blockstream完成2.1亿美元可转债融资，由Fulgur Ventures领投比特币基础设施开发公司Blockstream宣布完成2.1亿美元可转债融资，本轮融资由Fulgur Ventures领投。Blockstream计划利用该资金加速其Layer 2技术的市场应用，扩展其比特币挖矿业务，并增强比特币储备。Blockstream的Layer 2解决方案包括Liquid Network和Core Lightning，旨在推动比特币交易的速度和成本效率。此外，Blockstream还计划利用比特币生态系统的资产代币化潜力，将Liquid打造成代币化现实资产的基础设施。zkPass完成1250万美元A轮融资，估值达到1亿美元隐私保护数据验证协议zkPass完成1250万美元A轮融资，估值达到1亿美元。本轮融资的投资者包括 dao5、Animoca Brands、Flow Traders、Amber Group、IOBC Capital、Signum Capital、MH Ventures 和 WAGMI Ventures。此轮融资通过未来代币简单协议（SAFT）结构进行，zkPass计划明年一季度推出代币。zkPass利用零知识证明技术，让用户无需分享具体数据即可验证信息，如身份或财务记录。零知识证明数据验证平台Opacity Network完成1200万美元种子轮融资，Archetype等领投Opacity Labs是使用零知识证明的数据验证平台Opacity Network的开发商，该公司在一轮种子融资中筹集了1200万美元。Archetype和Breyer Capital共同领投，a16z Crypto Startup Accelerator (CSX)、Finality Capital Partners、Bodhi Ventures和Escape Velocity (EV3)参投。该公司于7月开始筹资，并于上个月完成融资。这轮融资的结构是一份简单的未来股权协议 (SAFE)，带有估值上限和代币认股权证，具体估值未披露。此次种子轮融资使Opacity的总融资额达到1340万美元，此前该公司的Pre-Seed轮融资金额为140万美元。据介绍，Opacity是一个利用零知识证明的数据验证网络，允许用户在不泄露底层细节的情况下验证信息。例如，个人可以在不透露实际金额的情况下验证抵押贷款申请的收入。Opacity采用zkTLS（零知识传输层安全），这是标准TLS协议的扩展，它结合了零知识证明来增强数据传输过程中的隐私和安全性。此外，它还采用多方计算 (MPC) 架构以及EigenLayer的主动验证服务 (AVS)，充当用户数据的验证者。Celo生态EVM平台Mento的开发团队Mento Labs完成1000万美元融资Celo网络上去中心化EVM平台Mento的开发团队Mento Labs宣布完成1000万美元融资。本轮融资得到了T-Capital、HashKey Capital、Richard Parsons、Flori Ventures、No Limit Holdings、Verda Ventures和w3.fund的支持。MentoLabs同时公布了稳定币路线图，计划在其不断扩大的去中心化稳定币阵容中新增三种本地数字货币：菲律宾比索（PUSO）、哥伦比亚比索（cCOP）和加纳塞地（cGHS）。据介绍，Mento Labs是Mento的开发团队，Mento是一个用于发布和运营新稳定资产的EVM平台。目前Mento支持越来越多的去中心化稳定资产组合，包括cUSD、cEUR、cREAL、eXOF、cKES和PUSO，更多资产即将推出。为了实现数字资产的实际用例，Mento Labs开发定制解决方案并为合作伙伴提供一套工具，以在世界各地发布和运营数字资产。实时ZK证明网络ZEROBASE完成500万美元融资，Binance Labs等参投由 Salus 推出的实时 ZK 证明网络 ZEROBASE 完成 500 万美元融资，Binance Labs、Lightspeed Faction、Dao5、Matrix Partners、IDG、Symbolic Capital、MH Ventures、六币KA 等参投。Pell Network完成300万美元Pre-Seed轮融资Pell Network宣布完成300万美元的Pre-Seed轮融资，领投方包括Halo Capital、Mirana Ventures和Paper Ventures。其他参投机构包括ArkStream Capital、Caliber Venture Builder、Cogitent Ventures等。Pell Network致力于构建一个由Restaking技术支持的全链去中心化验证服务（DVS）网络。与此同时，Pell Network的测试网已正式上线，用户可以参与并有机会获得50万Pell Points空投奖励。内容分发网络Blockcast完成285万美元融资，Lattice Fund领投内容分发网络项目Blockcast宣布完成285万美元融资，本轮融资由Lattice Fund领投，参与方包括Protocol Labs、Finality Capital Partners、AllianceDAO、Zee Prime Capital、RW3 Ventures等，Solana创始人Anatoly Yakovenko也作为天使投资人参与。Blockcast旨在通过其独特的缓存架构打造新一代高扩展性的内容分发网络（CDN），以满足对高码率直播流的需求。Blockcast网络基于其Multicast Adaptive HTTP Proxy，可部署于核心网络的机架设备或智能电视等终端设备。模块化DA解决方案Hyve DA完成185万美元种子轮融资模块化DA解决方案Hyve DA宣布完成185万美元种子轮融资，Lemniscap领投，Paper Ventures、Frachtis、P-OPS Team等参投。此轮融资将使其能够扩大团队和产品规模，使其更接近Hyve DA即将推出的测试网。据介绍，Hyve DA是一个基于以太坊的中间件数据可用性层，提供模块化DA解决方案，它利用即时数据可用性证明、水平扩展和无需许可的数据可用性委员会（DAC）实现了非理论的1 GB/s吞吐量。Hyve DA专为满足数据需求极高的应用程序的需求而设计，例如DePIN、AI、并行执行环境和L2。比特币协议层Surge完成180万美元Pre-Seed轮融资比特币协议层Surge宣布完成180万美元Pre-Seed轮融资，Autonomy、Gerstenbrot Capital、Double Peak Group、Sats Ventures、Vamient Capital、Samara AG、以及包括Movement Labs的Rushi Manche、CoinGecko联创Bobby Ong和TM Lee在内的天使投资人参投，新资金将推动其MetaLayer的开发。据介绍，Surge的MetaLayer利用比特币安全模型解决了比特币长期面临的扩展限制，而无需软分叉或硬分叉。它使用先进的加密技术，如零知识证明、zk聚合和去中心化验证， Surge与Movement将BTC流动性引入基于Move的DeFi，使开发人员能够通过其MetaLayer在比特币和Move生态系统之间无缝互操作。Surge的网络精简版已可供私人访问，并计划很快推出测试网，以便开发人员可以在MetaLayer之上进行构建。Mint Blockchain获得Optimism基金会75万枚OP战略投资（135万美元），用于发展NFT生态Mint Blockchain 再次取得重要突破。在 Optimism Grant 最新的 Cycle 28 中，Mint Blockchain 成为唯一被 OP Grant 委员会批准的 Superchain，并成功获得了 750,000 OP（135万美元）的资金支持。不久前，Mint 已通了过 Optimism Superchain 的治理计划，成为了第一个通过 Chain Delegation Program 参与 OP 生态治理的超级链网络。此次获得的 750k OP 资金将用于 Mint 生态开发者激励和新用户的引入，进一步推动 Mint Blockchain 和 Superchain 生态的 NFT 创新与应用普及，构建一个更加丰富的 NFT 生态系统。具体的激励计划将很快公布，旨在为更多开发者提供支持，引导他们在 Mint 上进行新资产部署和特色应用开发。欧洲清算银行投资新加坡数字基础设施运营商Marketnode全球金融市场基础设施提供商欧洲清算银行（Euroclear）首次进军亚洲市场，收购了总部位于新加坡、专门从事区块链技术的数字市场基础设施公司Marketnode的战略股份。对Euroclear的投资旨在利用区块链实现金融市场基础设施的现代化，重点是通过分布式账本技术简化基金管理并缩短结算时间。交易的财务条款尚未披露。Marketnode由新交所集团和淡马锡于2021年创立，运营两个基于区块链的平台Gateway和Fundnode，专注于代币化和数字基金管理。Fundnode是Marketnode的旗舰平台之一，它使用区块链来简化基金交易、处理和记录保存。PinGo Lab完成种子轮融资，CGV FOF等参投去中心化基础设施 PinGo Lab 宣布完成种子轮融资，CGV FOF、K24 Fund、Catcher VC 和 Landscape Capital 等参投，具体金额暂未披露。其它加密监管解决方案公司Predicate完成700万美元融资，Tribe和1kx等参投由Celo平台的两位前成员创立的加密监管解决方案公司Predicate完成了700万美元的融资，投资方包括Tribe和1kx等机构。Predicate致力于帮助加密公司应对监管挑战，提供一种可以决定某项交易是否获批的逻辑基础服务，这种基础设施广泛应用于Netflix和Venmo等产品。本周，Predicate正式推出其产品，并计划在去中心化理念下运营，现已支持以太坊及其他EVM兼容链，未来将扩展到更多区块链。Web3社交Layer2解决方案Vue Protocol宣布在两轮融资中筹集600万美元Web3社交Layer2解决方案Vue Protocol宣布其在Pre-Seed轮和种子轮融资中筹集了600万美元，Eureka Capital、Genesis Ventures和AU21 Capital参投。据介绍，Vue Protocol旨在通过创建一个无缝映射多链关系的去中心化平台，连接Web3原生开发者，赋予用户对其数据的所有权，并集成社交代币，来让社区参与和协作。Avalanche生态社交协议The Arena完成200万美元Pre-Seed轮融资Avalanche生态社交协议The Arena宣布完成200万美元Pre-Seed轮融资，Blizzard（Avalanche生态基金）、Ava Labs和Avalanche领导团队成员、Balaji Srinivasan、Abstract Ventures、D1 Ventures、Saron Funds、Alpha Crypto Capital以及其他来自Galaxy Digital、Fenbushi、Republic、Espresso Systems、Efficient Frontier和Dao 5的天使投资人参投。据介绍，The Arena是一个基于Avalanche的社交协议，原名为 Stars Arena，于2023年11月被一支新团队收购，并在濒临崩溃后重建。Arena拥有超过20万名注册用户，已向内容创作者支付超过600万美元，迄今为止的交易量已超过1亿美元。 其正在利用其与Stripe的合作伙伴关系，支持用信用卡购买加密货币。此外，The Arena计划将其登录选项扩展到X之外，包括Instagram、TikTok和Reddit，并将推出一款手机应用。中心化金融非洲加密初创公司Yellow Card完成3300万美元C轮投资，Blockchain Capital领投非洲加密初创公司Yellow Card完成3300万美元C轮投资，Blockchain Capital领投，Coinbase、Kraken、OpenSea、Worldcoin、Polychain Capital、Block， Inc.、Winklevoss Capital、Third Prime Ventures、Castle Island Ventures、Galaxy Ventures、Blockchain Coinvestors和Hutt Capital参投。这使得Yellow Card的总资金至少达到8800万美元。新资金将使其能够开发新产品，加强其团队和系统，并继续领导与整个非洲大陆监管机构的接触。Yellow Card曾在2022年的4000万美元的B轮融资中估值2亿美元，该公司联合创始人兼首席执行官Chris Maurice表示，其加密平台目前的估值与B轮相比有重大提升。据介绍，Yellow Card是一家2019年在尼日利亚推出的美国加密货币平台，自此已成为非洲大陆融资额最高的加密货币交易所。Yellow Card在推出后的最初几年为零售客户提供服务，如今已转向B2C，非洲和国际上的约 30,000 家企业合作，主要通过稳定币帮助他们进行支付和资金管理。Yellow Card有两个主要产品：核心on-off-ramp和API套件。加密衍生品交易所Bitnomial完成Ripple Labs领投的2500万美元融资，并在美推出期货交易平台加密衍生品交易所Bitnomial周二宣布，已在由Ripple Labs领投的一轮融资中筹集了2500万美元，并在美国推出了永续期货交易平台Botanical。Botanical目前处于封闭测试阶段，将为投资者提供交易永续期货、传统期货和期权的方式，将“利用” Ripple的RLUSD稳定币来结算永续期货。融资公告是在Bitnomial上周对美国证券交易委员会提起诉讼之后发布的，这家初创公司指控该机构声称该交易所尚未上市的XRP期货产品违反了联邦证券法。2020年，Bitnomial是少数获得CFTC批准管理指定合约市场的美国企业之一。该批准允许Bitmonial提供比特币期货和期权。投资机构Indico Capital Partners为旗下基金募资7600万欧元，投资范围覆盖AI、Web3等领域总部位于里斯本的早期风险投资公司Indico Capital Partners为旗下基金Indico VC Fund II募集7600万欧元，据悉葡萄牙当地银行Banco Português de Fomento (BPF) 对Indico VC Fund II的投资承诺从3500万欧元增加至5000万欧元，该风投专注于种子轮到A轮阶段的投资，投资范围覆盖人工智能、大数据、企业 SaaS、金融科技、市场、Web3等，据悉目前旗下投资组合数量为19家，投资规模约9000万欧元。Gate Ventures、Movement Labs 和 Boon Ventures联合推出2000万美元基金，推动Move生态创新与发展Gate Ventures、Movement Labs 和 Boon Ventures 宣布启动一项2000万美元的基金，旨在推动Web3领域的变革。该基金将加速基于Move的区块链技术的发展和应用，提升去中心化网络的安全性，搭建Move与EVM生态系统的桥梁，并推动Web3基础设施的创新。此次合作旨在推动Move生态的创新项目，通过举办全球黑客松、提供指导和资助，加速区块链的互通与技术进步。随着该项2000万美元基金的启动，也标志着合作伙伴们在推动创新和引领 Web3 领域发展方面的承诺。Arriba Studio在新加坡成立新公司，拟向Web3领域投资超2000万美元总部位于日本的Web3投资者和加速器Arriba Studio已在新加坡成立了一家新公司。这家名为Arriba Studio Z的新公司旨在将其投资规模扩大到2000万美元以上。Arriba Studio Z不仅将继续支持日本企业，还将扩大其努力范围，包括海外项目，目标是推动Web3行业的发展。Web3投资机构DNA Fund收购投资管理公司Coral CapitalWeb3 投资机构 DNA Fund 宣布收购投资管理公司 Coral Capital，具体金额未披露。此次收购将使 DNA Fund 管理的资产规模（AUM）超过 5000 万美元，其中包括 Coral 的高收益对冲基金及专注于 DeFi、人工智能、区块链等领域的风险基金。DNA Fund 表示，其创始人曾投资过 Tether、EOS、Mastercoin、Bancor 和 Hedera Hashgraph 等知名项目，而 Coral 则在 Near Protocol 和 Atmos Labs 等项目上有出色投资表现。日本链游公司double jump.tokyo战略投资Web3基金Neoclassic Capital日本区块链游戏开发公司double jump.tokyo宣布与美国Web3基金Neoclassic Capital达成战略合作。double jump.tokyo通过对Neoclassic Capital的LP投资，旨在加强与亚洲及全球Web3初创企业的合作，加速Web3技术的全球普及。double jump.tokyo自2018年成立以来，一直在区块链游戏开发领域处于领先地位，曾推出”My Crypto Heroes”等开创性游戏，并与多家游戏公司合作开发区块链游戏，推动NFT项目发展。Neoclassic Capital是一家专注于Web3和数字资产的风险投资公司，重点投资亚洲和娱乐行业。

六币日报｜特朗普接受加密货币形式的总统竞选捐款；比特币挖矿难度下调5.63%至83.15T 今日要闻提示：特朗普宣布其正接受加密货币形式的美国总统竞选捐款彭博社：马斯克旗下xAI最快本周完成融资，估值180亿美元Uniswap创始人呼吁停止过早设定高估值：加密项目需证明价值后再谈独角兽friend.tech：未来几天将开始将Club Key兑换交易中2/3的协议费用返还给APP用户Vitalik发文探讨在以太坊引入多维Gas定价机制的重要性和实现方式Puffer Finance宣布其主网已正式上线加密交易平台Arbelos完成2800万美元融资，Dragonfly领投比特币挖矿难度下调5.63%至83.15T，预计下次仍将下调监管消息美国众议院通过旨在推翻SEC加密会计政策的决议据The Block报道，美国众议院投票通过了一项旨在推翻SEC加密货币托管会计标准公告的决议。投票结果为228-182，多数共和党人支持，21名民主党人投了赞成票。该公告于2022年首次发布，在过去一年中引发了争议。它要求加密货币托管公司将客户持有的加密货币在资产负债表上记录为负债。加密行业担心此举可能会阻止银行保护数字资产。目前尚不清楚这项决议是否会成为法律。但周三白宫发布了一份“政府政策声明”，称拜登总统将否决该决议。白宫表示，“限制SEC为加密资产维持全面有效的金融监管框架的能力，将带来严重的金融不稳定和市场不确定性”。该决议可能会提交参议院银行委员会，随后在参议院全体成员面前进行表决。特朗普宣布其正接受加密货币形式的美国总统竞选捐款据Watcher.Guru报道，唐纳德·特朗普宣布其正在接受加密货币形式的美国总统竞选捐款。特朗普表示：“拜登甚至不知道加密货币是什么，如果你喜欢加密货币，你最好投票给特朗普。”特朗普还承诺，他将停止美国对加密货币的敌意并拥抱它。晚些时候消息，受特朗普言论影响，以其名命名的Meme币TRUMP 24小时涨幅超26%。台湾《洗钱防制法》新规：未登记的虚拟资产服务提供者面临最高2年徒刑据Ab Media报道，台湾近日通过一项名为《打诈新四法》的新法规，旨在进一步加强对诈骗行为的打击，并严格规范洗钱防制措施。此套法案包含了诈欺犯罪危害防制条例、洗钱防制法、科技侦查及保障法以及通讯保障及监察法，旨在全面提升政府对于各类犯罪行为的防范能力。 洗钱防制法的修正特别针对虚拟资产服务提供者，包括了三大主要修正方向。首先，任何未完成洗钱防制登记的虚拟资产服务提供者，将面临最高2年的有期徒刑。其次，该法也新增了特殊洗钱罪态样，针对使用虚拟资产帐号及第三方支付帐号作为洗钱工具的行为，制订了6个月至5 年的刑期，并可处以最高5000万新台币的罚金。AI彭博社：马斯克旗下xAI最快本周完成融资，估值180亿美元据彭博社报道，埃隆・马斯克旗下的人工智能初创公司xAI最快将于本周完成本轮融资，估值约为180亿美元，红杉是潜在投资者之一。 彭博社上周还报道称，xAI将在新一轮融资中筹集60亿美元（当前约 433.8 亿元人民币）资金，最初预计为30亿美元，但由于后续大量参与者的加入导致估值一路水涨船高。之前有消息人士告诉彭博社，加入这场融资战的还有马斯克在红杉资本和Future Ventures的亲信，以及其他未公开的投资者。 新一轮的融资有助于xAI获得更多AI算力资源以同openAI、Anthropic对手展开模型竞争：马斯克近日表示，xAI的下一代 Grok模型正在2万块英伟达H100上进行训练，而未来的Grok 3对AI GPU的需求还将增长至10万块。项目动态灰度CEO：公司将把精力集中在现货以太坊产品上据DL News报道，灰度投资公首席执行官Michael Sonnenshein周三在英国《金融时报》主办的伦敦一次活动中表示，公司将专注于将其以太坊信托基金转换为现货ETF产品；公司正在撤回申请，因为许多期货产品已经可供投资者使用；有时我们会对产品提出申请，这并不一定意味着它会进入市场。 Sonnenshein表示，虽然很难知道美国SEC对以太坊的看法，但灰度“乐观地认为SEC会为投资者做出正确的决定”。他补充说：“灰度以太坊信托已经是一家向SEC提交报告的公司。我们提交10-K和10-Q（向SEC披露的文件），我们始终是一家推动监管机构允许加密货币进一步纳入监管范围的企业。” 此前昨日消息，灰度已向美国SEC撤回以太坊期货ETF申请。Uniswap创始人呼吁停止过早设定高估值：加密项目需证明价值后再谈独角兽Uniswap创始人Hayden Adams在X平台发文表示，加密货币创始人和风险投资者需要停止在开发初期、尚未发布代币的项目上将估值定在10亿美元以上，直到它们真正值得这个估值为止。构建出价值7-9位数美元的事物是一项不可思议的成就，不是每个项目在刚启动时都需要成为独角兽。 Hayden Adams还表示：“也许有点天真，但我认为作为创始人以公平估值进行融资（真正的人才想要上升空间），以及作为风险投资者以公平估值进行投资（有限合伙人想要上升空间）可以赚取更多的钱。只是这样做更难一些。”friend.tech：未来几天将开始将Club Key兑换交易中2/3的协议费用返还给APP用户去中心化社交媒体平台friend.tech在X平台表示，在接下来的几天里，将开始将Club Key兑换交易中2/3的协议费用返还给APP用户。每次兑换交易价值的0.5%将归Club主席所有，兑换交易者也将总共少付0.5%。提前宣布这一点是为了让用户有时间重新考虑其投票。这一变化将使用Clubs合约中的推荐费用功能。其他客户将能够自行决定每笔交易的推荐费去向。ZeroLend：空投申领范围已扩大到至少拥有1枚earlyZERO的钱包去中心化多链借贷协议ZeroLend在X平台表示，已经将450,000多个钱包上传到空投申领网站。之前，快照截止时至少需要有20,000枚earlyZERO。现在增加了任何至少拥有1枚earlyZERO的钱包，以确保遵守1:1兑现earlyZERO到ZERO的承诺。至此，预计大部分空投分配将正式结束，但可能仍有部分需要处理的地方。Injective计划在Arbitrum上建立Layer-3网络"inEVM"据CoinDesk报道，Injective Labs宣布计划在Arbitrum的Layer-2技术基础上启动其独立的Layer-3网络"inEVM"。该网络将连接Ethereum、Cosmos和Solana三大区块链网络，利用Arbitrum Orbit工具包提升互操作性和可组合性。"inEVM"兼容Ethereum虚拟机（EVM），为开发者提供在Ethereum Layer-2生态系统内构建应用的新机会。Vitalik发文探讨在以太坊引入多维Gas定价机制的重要性和实现方式以太坊创始人Vitalik Buterin发布题为《多维Gas定价》的文章，探讨在以太坊中引入多维Gas定价机制的重要性和可行路径。Vitalik指出，目前以太坊将所有资源的定价和限额简化为单一维度的Gas，虽然简化了市场设计，但也造成了显著的效率损失。如果网络需要管理n种不同的资源，单维Gas可能会导致吞吐量损失n倍之多。EIP-4844在以太坊中首次引入了多维定价，新增了专门的Blob数据区，并为其设置独立的价格和限额。这一改进使得Rollup的成本降低了100倍，交易量提升了3倍以上，而理论最大区块体积仅小幅增加。文章还讨论了在为无状态客户端引入存储证明时，采用多维Gas的必要性。由于Verkle树方案存在量子安全隐患，社区希望改用Binary Merkle树和STARK，但其证明生成速度要慢得多。通过独立定价和限制存储访问，可在保证稳定性的同时，避免因提高 Gas 价格而引发的成本问题。 此外，Vitalik还提出了两种实现多维Gas定价的方案：1.较为简单的是设置每笔交易的资源上限，即每笔交易的Gas取所消耗的数据和计算资源中的较大值计价，如EIP-7623所建议的。2.理想但更复杂的方案是为每种资源分别建立类似EIP-1559的动态调整机制。Vitalik强调，引入多维执行Gas会在EVM层面带来一定的复杂性，但为了安全地提升以太坊L1的可扩展性，这种权衡是值得的。社区还需要在方案的经济性和开发友好性方面进一步探索更优雅的设计。EOS新代币经济学模型拟于5月底前部署至主网，EOS质押奖励拟于6月底之前推出EOS网络基金会（ENF）首席执行官Yves La Rose在X平台表示：“我们目前的目标是完成新的EOS代币经济学模型的编码、审计、测试，并提交为MSIG（多重签名提案），以便在5月底之前将它们部署到主网。在这个初始激活阶段之后，我们的目标是在6月底之前推出EOS质押奖励。” 此前消息，EOS新代币经济学提案主要内容为，以21亿枚固定代币供应遏制通胀，销毁未来总供应量的80%。io.net：Ignition第1季积分现已上线Solana生态DePIN协议io.net在X平台宣布，Ignition第1季积分现已上线。Puffer Finance宣布其主网已正式上线以太坊流动性质押协议Puffer Finance在X平台宣布，Puffer主网已正式上线。主网发布标志着Crunchy Carrot任务的第四章。现在用户可以存入ETH、stETH或wstETH。Crunchy Carrot的第四章即将推出，很快就会带来改进的积分系统。 Puffer Finance还表示，LST的过度中心化可能会威胁以太坊的去中心化，从而导致交易审查、操纵MEV提取以及影响区块时间等风险。这些行为威胁到网络的完整性及其去中心化。为了解决这个问题，在未来几周内，所有stETH存款都将转换为ETH，为新一波多元化验证者提供资金。融资消息模块化区块链Sophon通过节点销售筹集了6000万美元据The Block报道，基于zkSync的模块化区块链平台Sophon通过节点销售筹集了6000万美元资金。投资者包括 Maven 11、Paper Ventures、Spartan Group 和 SevenX Ventures。 据悉，此次销售提供了 200,000 个节点的购买，采用分级定价模式，每个节点的价格从 0.0813 ETH 到 2.0556 ETH 不等。密码学初创公司Lagrange完成1300万美元种子轮融资，Founders Fund领投据CoinDesk报道，得到彼得·蒂尔支持的加密技术初创公司Lagrange成功筹集到1300万美元资金。这家公司专注于开发先进的加密解决方案，旨在增强数据安全和隐私保护。除了 Founders Fund 之外，Lagrange 的种子轮融资还包括 Archetype Ventures、1kx、Maven11、Fenbushi Capital、Volt Capital、CMT Digital、Mantle 和 Ecosystem 的参与。Lagrange Labs 是一家基于以太坊 EigenLayer重新抵押平台的加密初创公司。 Lagrange利用其专有技术，提供了一种新型的加密方法，这种方法能够在不牺牲性能的情况下，为企业和个人用户提供更高级别的数据保护。这次融资将用于进一步研发其加密技术，并扩展其市场影响力。加密交易平台Arbelos完成2800万美元融资，Dragonfly领投据CoinDesk报道，加密货币交易平台Arbelos Markets宣布完成了由Dragonfly Capital领投的2800万美元融资。本轮融资还有FalcolnX、Circle、Paxos、Polygon和Deribit的参与。Arbelos Markets将此资金用于增强其在衍生品和场外交易市场的交易能力，专注于服务机构客户，如对冲基金和风险投资公司。 Arbelos的业务重点是为这些机构参与者提供必要的交易流动性，并作为期权和期货等产品的交易对手。公司的联合创始人Joshua Lim和Shiliang Tang均有传统金融和加密货币交易的背景，他们计划利用这次融资推动公司的进一步发展和创新，同时提高交易平台的透明度和风险管理能力。Web3游戏开发商Seeds Labs完成1200万美元种子轮融资Web3游戏开发商Seeds Labs宣布完成1200万美元种子轮融资， Avalanche 旗下Blizzard Fund、Solana基金会、Krust、Hashkey Capital、UOB Ventures、Signum Capital、IVC和Emoote等参投。 据介绍，Seeds Labs成立于2021年，其旗舰产品全球多平台互联近战大逃杀Web3 游戏Bladerite计划于本月发布。重要数据Robinhood第一季度加密货币交易量同比增长224%据The Block报道，Robinhood周三公布第一季度收益报告。其中基于交易的收入同比增长59%，达到3.29亿美元。Robinhood表示，这主要是由于加密货币收入1.26亿美元，增长232%，期权收入1.54亿美元，增长16%。受股票和加密货币估值上升的推动，Robinhood托管资产(AUC)增长了65%，达到1296亿美元。净利润增至1.57亿美元，而去年同期净亏损5.11亿美元。每股盈余0.18美元，高于分析师预估的0.6美元，营收6.18亿美元，高于分析师预估的5.49亿美元。值得注意的是，加密货币名义交易量同比增长224%，达到360亿美元。MakerDAO：DAI供应量近两个月增长10亿枚，且成为4月链上交易量最大的稳定币MakerDAO在X平台发文称，过去两个月，DAI供应量激增近10亿枚。在SparkLend对Stability费率和DAI借款APY进行调整并且DSR利率上升后，DAI供应量在60天内从44亿枚增加到54亿枚。除了供应量增长之外，DAI在4月份创下了新纪录，链上交易额达到6367.2亿美元，成为月度链上交易量最大的稳定币。Dai储蓄利率 (DSR) 也呈现出积极势头，近几个月DSR稳步增长，上周总存款额超过20亿美元。数据：6只香港虚拟资产ETF今日成交额约1904万港元，较昨日下降27%港股行情数据显示，截止收盘，今日6只香港虚拟资产ETF成交额为1903.95万港元，较昨日下降32.18%。其中华夏比特币ETF（3042.HK）的交易额为402.87万港元、华夏以太币ETF（3046.HK）交易额为81.67万港元，嘉实比特币ETF（3439.HK）交易额为910.15万港元，嘉实以太币ETF（3179.HK）交易额为245.37万港元，博时HashKey比特币ETF（3008.HK）交易额为245.65万港元，博时HashKey以太币ETF（3009.HK）交易额为18.24万港元。今日早些时候消息，香港比特币ETF昨日总申购量101.6 枚，以太坊ETF连续两日呈现净赎回。美国比特币现货ETF昨日总净流入1154.09万美元，ETF净资产比率达4.25%根据 SoSoValue 数据，昨日（美东时间 5 月 8 日）美国比特币现货 ETF 总净流入 1154.09 万美元。昨日灰度（Grayscale）ETF GBTC 单日净流出 0.00 美元，目前 GBTC 历史净流出为 174.87 亿美元。 昨日单日净流入最多的比特币现货 ETF 为Bitwise ETF BITB，单日净流入为 1154.09 万美元，目前 BITB 历史总净流入达 17.58 亿美元。截止发稿前，比特币现货 ETF 总资产净值为 515.04 亿美元，ETF 净资产比率（市值较比特币总市值占比）达 4.25%，历史累计净流入已达 117.74 亿美元。比特币挖矿难度下调5.63%至83.15T，预计下次仍将下调Mempool数据显示，比特币挖矿难度于今日19:00（区块高度842688处）迎来了挖矿难度调整，挖矿难度下调5.63%至83.15 T。预估下次难度调整还将下调6.39%。六币News APP 功能更新，立即下载体验！【评论】畅所欲言，交流观点【浮窗】阅读中断，随时回归【文内搜索】快速定位，直达核心